《备考2023广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A2、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A5、某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股
2、票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B6、如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A7、某投资者于年初将1500元现金按5的年利率投资5年，那么该项投资（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D9、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C10、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B11、关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D
3、.【答案】 D12、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】 A13、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B14、王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D15、积极型债券组合管理策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D17、证券投
4、资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A18、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】 C19、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C21、通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A23、经济基本面的评价因素有哪些（ ）。A.B.C.
5、D.【答案】 B24、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A25、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D27、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B28、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息
6、B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D29、以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C32、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D33、家庭的生命
7、周期包括（）A.B.C.D.【答案】 C34、中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制【答案】 A35、心理账户通常分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B36、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38、证券产品选择的基本原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机
8、构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C41、下列关于Stata的特点，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、已知某公司某年财务数据如下：营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B44、关于方差最小化法，说法正确的是
9、（ ）。A.B.C.D.【答案】 C45、下列属于资产负债表中流动资产项的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B47、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C48、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A49、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A50、容户风险特征可以由（ ）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A51、采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A52、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C53、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C54、关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】
