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1、备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】 C2、已知某基金的5年间的每年收益率分别为：3，2，3，4，3，市场无风险收益率恒定为：3。那么该基金的下行标准差最接近（ ）。 A.6.08B.5.60C.3.05D.2.80【答案】 A3、在无保证债券中，受偿等级最高的是()，这也是公司债的主要形式。A.优先无保证债券B.优先次级债券C.次级债券D
2、.劣后次级债券【答案】 A4、下列不符合暂停估值条件的是（）。A.不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值B.基金中某个小比例投资品种的估值出现了转变C.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业D.发生紧急事故，导致基金管理人不能出售或评估基金资产【答案】 B5、当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（ ）。A.政策风险B.购买力风险C.汇率风险D.利率风险【答案】 C6、关于认购权证持有人的权利，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、当技术分析无效时，市场至少符合（ ）。A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场【答案】 A8、根据目
3、前的税收政策，发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是（ ） A.、B.、C.D.、【答案】 B9、目前在我国，基金买卖股票按照1的税率征收（ ）。A.营业税B.企业所得税C.个人所得税D.印花税【答案】 D10、使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式（D.D.M）采用的现金流是（ ）。A.现金股利B.业自由现金流C.留存收益D.权益自由现金流【答案】 A11、同业拆借是指（）以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。A.金融机构之间B.非金融机构之间C.证券交易所之间D.企业之间【答案】 A12、目前我国的基金会计核算细化到（ ）。A.日B.周C
4、.月D.季【答案】 A13、房地产投资信托基金的特点不包括( )。 A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D14、跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】 A16、关于即期利率，以下表述错误的是（）。A.一般而言，即期利率随期限变化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率D.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻【答案】 D17、某公司发行了面值为1000元的
5、5年期零息债券，现在的市场利率为8%,那么该债券的现值为（ ）元。A.680.58B.925.93C.714.29D.1000【答案】 A18、1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS 一号指令B.AIFMD指令C.证券监管目标和原则D.集合投资计划治理白皮书【答案】 A19、下列不属于短期政府债券的特点的是()。A.利息免税B.流动性强C.收益率较高D.违约风险小【答案】 C20、关于存托凭证，以下表述中错误的是（ ）。A.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险B.存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力C.目前中国投
6、资者还不能投资于境外市场的存托凭证D.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证【答案】 C21、以下关于货币市场工具特点的说法错误的是（）A.均是债务契约B.流动性低C.期限在1年以内（含1年）D.本金安全性高，风险较低【答案】 B22、交易员的职责不包括（）。A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】 C23、100.2015年度，某公司的实收资本100亿元，资本公积40亿元，盈余公积40亿元，未分配利润60亿元，则应计入所有者权益的金额为（ ）。A.240亿元B.140亿元C.
7、200亿元D.180亿元【答案】 A24、标的股票一般是发行公司自己的（ ）。A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】 D25、下列不属于可转换债券特征的是（）A.是含有转股权的债券B.具有较高债息成本C.具有较高的潜在收益率D.具有提前赎回权【答案】 C26、下列关于互换合约说法，错误的是（ ）。A.互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约B.互换合约是双方约定的在未来某期间内交换其认为具有相等经济价值现金流的合约C.最为常见的互换合约是信用违约互换合约D.货币互换合约是指两种货币资金的本金交换【答案】 C27、按照最佳执行的交易里理念，投资管理公司应向现
8、有和潜在客户披露的信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、已知一年期国库券的名义利率为6，预期通货膨胀率为3。市场对某资产所要求的风险溢价为4，那么实际利率为（ ）。A.3B.2C.9D.4【答案】 A29、基金业绩评价的业绩可以选择的比较基准包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、下列关于股票基金持股集中度说法正确的是（ ）。A.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越少B.持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越高C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标，可以对股票基金的风格暴露进行分析D.基金持股平均市值的计算有不同的方法，只能
9、用算术平均法【答案】 C31、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是()。A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.中青年人更具有冒险精神D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增【答案】 D32、下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（）A.销售服务费B.过户费C.证管费D.经手费【答案】 A33、（ ）是由发行公司委托存券银行发行的。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 D34、（ ）通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情
10、况。A.事前风险测度B.事后风险测度C.下行风险D.风险价值【答案】 A35、有保证债券根据（ ）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。A.保证的形式B.交易方式C.计息与付息D.基准利率【答案】 A36、期货合约是在交易所交易的标准化产品，其特点是()。A.无固定的交易场所、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性B.无规范的合约、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性C.有固定的交易场所、规范的合约、透明的合约价格、较低的交易成本和很强的流动性D.无固定的交易场所、规范的合约、非公开的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性【答案】 C37、（）是专门进行企业并购的基金，即投资
11、者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A.风险投资B.并购投资C.危机投资D.私募股权二级市场投资【答案】 B38、（ ）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。A.印花税B.买卖价差C.佣金D.机会成本【答案】 C39、以下不属于再融资的方式是（）。A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A40、以下关于普通股的说法，正确的选项是()。A.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化B.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权C.普通股股东有权在公司支付债券和优先股股息之前分配股利D.普通股均可在股票交易所交易
12、【答案】 B41、下列关于债券流动性的表述，说法错误的是（ ）。A.流动性是指债券的投资者将手中的债券变现的能力B.通常债券的流动性大小用债券的买卖价差的大小反映C.买卖价差较小的债券的流动性比较低D.买卖差价较大的债券的流动性比较低【答案】 C42、货币市场工具的特征不包括（ ）。A.均是债务契约B.期限在1年以内（含1年）C.流动性高D.交易额较小【答案】 D43、下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。A.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零B.分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”C.当投资组合的资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其系统性风险D.风险分散化也可在不同资产类别之间起作用，因此在投资组合中融入不同类别的资产也能够降低投资组合的风险【答案】 A44、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】 B45、基金的主会计责任方是（）。A.证券投资基金B.基金管理公司
