《备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题（含答案）（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题（含答案）一单选题(共100题)1、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A2、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 C3、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得
2、，并处以（ ）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B4、(2018年真题)下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 B5、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 C6、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（
3、 ）要求。A.B.C.D.【答案】 D8、证券公司违反证券基金经营机构信息技术管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（ ）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A9、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】 D10、（ ）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。A.证券交易所现场交易B.证券交易
4、所柜台交易C.证券公司现场交易D.证券公司柜台交易【答案】 D11、按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。A.B.C.D.【答案】 D12、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】 C13、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（ ）。A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司
5、应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】 B14、证券公司有下列（ ）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.B.C.D.【答案】 C15、下列选项中，不正确的是( )。 A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产
6、净值的3%D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险【答案】 C16、（2017年真题）根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、(2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】 B18、按照证券法的规定，满足（ ）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推
7、介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】 A19、下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】 D20、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给
8、客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B21、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A23、（2016年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。
9、A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.B.C.D.【答案】 B28、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】 D29、对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（ ）及有关人员。A.B.C.D.【答案】 C30、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，
10、证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、下列说法错误的是（ ）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】 B32、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（ ）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向
11、投资人承诺证券、期货投资收益C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货D.为投资人提供专业咨询服务【答案】 D33、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A.证券交易所B.国务院证券监督管理机构C.证券登记结算机构D.证券业协会【答案】 B34、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测
12、的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】 B35、（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】 D37、(2018年真题)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业
