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1、备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载一单选题(共100题)1、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 C2、（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】 D3、下列选项中，属于操作风险特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、公司债券实际发行额不少于人民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。 A.3B.4C.5D.7【答案】 C5、信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。 A
2、.、B.、C.、D.、【答案】 D6、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法错误的是（）A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则【答案】 B7、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（ ）。A.机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税B.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.机构投资者在境内买卖
3、基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税D.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税【答案】 A8、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正【答案】 A9、中央政府发行的债券称为（）。A.国债B.可转债C.城投债D.信用债【答案】 A10、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开
4、发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D11、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B12、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A13、投资者需使用个人国债账户和对应的资金清算账户(存折或银行卡)认购储蓄国债(电子式)，单一个人国债账户购买单期储蓄国债(电子式)的最高限额为（ ）。A.100万元B.200万元C.300万元D.500万元【答案】 D14、（ ）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的
5、有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】 A15、下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()A.“无风险收益率”仅是理论上的一种设定B.风险溢价是对投资者承担风险的补偿C.金融产品定价仅考虑收益D.金融产品具有风险性【答案】 C16、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】 D17、中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证700指数C.中证500指数D.中证200指数【答案】 C18、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金财产不得用于投资
6、活动的是（）。A.买卖企业债券B.证券承销C.买卖国债D.买卖股票【答案】 B19、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】 A20、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.B.C.D.【答案】 D21、关于债券发行主体的描述，错误的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.金融债券的发行主体只能是银行C.金融债券的发行主体是银行或非银
7、行金融机构D.公司债券的发行主体是股份公司【答案】 B22、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了律师事务所证券法律业务执业规则（试行）A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】 B23、全国性社会保障基金主要投向（）。A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场【答案】 A24、普通股股东的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数
8、得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算数平均法B.次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】 A26、信息披露制度是中华人民共和国证券法中（ ）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【答案】 A27、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、（2021年真题）企业的组织形式有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、( )常被政府用作弥补赤字的主要方式 A.发行国债B.增加税收C.向中央银行借款D.动用历年结余【答案】 A30、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D31
9、、影响股票价格的政治因素有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D32、合格投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】 C33、证券交易所的主要职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、以下不属于操作目标的是（）。A.短期货币市场利率B.长期利率C.银行准备金D.基础货币【答案】 B35、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D
10、.原中国保监会【答案】 B36、证券服务机构包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 C37、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】 D38、全国外汇调剂中心于（ ）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】 C39、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.
11、基金公司【答案】 C40、（2020年真题）下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、下列关于股票的内在价值的说法中，错误的是（ ）。A.股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的终值B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值D.经济形势的变化、宏观经
12、济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化【答案】 A44、下列属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】 B45、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。A.资产净值B.资产总值C.净利润D.净资产【答案】 A46、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C47、（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具【答案】 B48
