《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、金融市场的重要性主要体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、( )的持有者是股份公司的基本股东。 A.优先股B.普通股C.蓝筹股D.绩优股【答案】 B3、中央政府发行的债券称为（）。A.国债B.可转债C.城投债D.信用债【答案】 A4、下列选项中，QDII可以投资的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、开设证券账户应当遵循的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.B.C.D.【答案】 D7、（2018年真题）金融自由化的主要内容包括（）。
2、A.B.C.D.【答案】 C8、基金的募集一般要经过（）步骤。A.B.C.D.【答案】 D9、欧洲债券是指借款人（ ）。?A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】 B10、国际直接投资主要进行的形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。 A.董事长B.总经理C.监事D.董事会秘书【答案】 D12、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、
3、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法（以下简称风控办法）进行了修订，2016年修订的风控办法通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。A.B.C.D.【答案】 A15、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（ ）的乘积。A.B.
4、C.D.【答案】 C16、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 C17、下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（ ）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生C.证券的开盘价通过连续竞价的方式产生D.证券当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】 C18、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2【答案】 C19、（2021年真题）下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（?）A.特设信托机构在对证券化资
5、产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】 B20、（ ）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】 C21、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益【答案】 C22、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（ ）。A.
6、B.C.D.【答案】 D23、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）制度。A.B.C.D.【答案】 A24、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（ ）。A.开立证券账户应坚持合法、真实性、公平性的原则B.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户C.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】 A25、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）的规定。A.B.C.D
7、.【答案】 D26、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.B.C.D.【答案】 A27、金融互换可以分为（）等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C29、（2019年真题）开放式基金的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、下列关于我国公司债券的说法正确的是（ ）。A.定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%B.实践中公司债券相对较多地采取了担保的方式C.发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
8、D.募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩【答案】 D31、关于上证50指数的说法中，错误的是( )。A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【答案】 B32、（2018年真题）1981年后，我国发行的国债品种有（）。A.、B
9、.、C.、D.、【答案】 B33、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。A.网上交易市场B.商业银行柜台市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场【答案】 C34、政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、金融市场的主要参与者不包括（ ）。 A.政府部门B.金融机构C.公益组织D.个人【答案】 C36、赋予股东优先认股权的主要目的包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、基金托管费的计提通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介
10、目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】 A39、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】 D40、下列关于双边报价的说法正确的是（）。A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素B.双边报价发出后，未成交的部分不可撤销C.双边报价可以点击确认成交，无须与报价方进行交谈D.双边报价系统根据价格优先原则进行撮合【答案】 C41、一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实
11、施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。A.消费者信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】 A42、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】 A43、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、（2019年真题）我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、 C.、D.、【答案】 D46、在（ ）下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制B.审批制C.推荐制D.核准制【答案】 D47、（2020年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】 A48、开设证券账户应当遵循的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B
