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1、备考2023广东省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B2、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】 B3、只能在期权到期日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】 A4、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小
2、于100股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股【答案】 A5、2018年11月5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（ ），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制【答案】 A6、债券报价的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D7、金融市场的重要性主要体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、按照有关规定，
3、投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务【答案】 B9、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】 C10、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】 A11、流动性覆盖率的计算公式为（）。A.贷款余额/存款余额x100
4、%B.流动性资产余额/流动性负债余额x100%C.优质流动性资产/未来30天现金净流出量x100%D.优质流动性资产/未来90天现金净流出量x100%【答案】 C12、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】 C13、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】 C14、（2018年真题）编制指数股价的步骤有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、有限责任公司
5、成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有( )A. B. . . C. . . D. . . . 【答案】 A16、从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】 A17、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】 D18、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，A. . B. . C. D. . . 【答案】 A19、对证券公司信息报送与披露方面的监管要
6、求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、（2019年真题）基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、随着2020年8月1日公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（ ）等事项。A.B.C.D.【答案】 D22、我国股权分置改革工作启动于（ ）年。A.2004B.2007C.2005D.2000【答案】 C23、深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、下不属于企业的组
7、织形式的是（ ）。A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制【答案】 A25、.中国证券业协会履行的职能可以概括为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、1991年8月1日，（ ）首次发行可转换债券。A.马鞍山钢铁股份有限公司B.上海飞乐股份有限公司C.中国宝安企业（集团）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】 D27、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（ ）。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金【答案】 C28、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（ ）。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.
8、中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】 C29、常见的间接融资方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（ ）所采取的方针和措施的总和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.、IV【答案】 D31、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能
9、力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务【答案】 B33、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。A.B.C.D.【答案】 D34、中国人民银行公开市场业务（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、下列属于证券市场中介机构的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、直接融资与间接融资的区别主要在于（ ）。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主
10、性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性【答案】 C38、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】 D39、按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】 C40、境外上市外资股包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。A
11、.6B.5C.4D.3【答案】 A42、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D43、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、（ ）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】 B45、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（ ）。A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出【答案】 D46、下列关于利息计算的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D47、（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】 B48、保荐制度主要内容包括（
