《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、股票发行制度不包括（）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 A2、下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是（ ）。A.信用评级较低的债券，利率较低B.信用评级较低的债券，利率较高C.信用评级较高的债券，利率较高D.以上均不正确【答案】 B3、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】 A4、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。A.限仓制度能防
2、止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】 D5、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（ ）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】 B6、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、
3、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（ ）。A.深证综合指数于1995年1月23日发布，是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数B.深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算C.深证A股指数于1992年10月4日发布，包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算D.深证B股指数于1992年1
4、0月6日发布，包含在深圳证券交易所上市的全部B股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算【答案】 A9、关于私募基金的募集，下列说法错误的是（ ）。A.各类私募基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前，应当按照规定在基金业协会完成登记B.私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方如果不具有基金销售资格，也未受私募基金管理人委托从事基金销售的，可以从事资金募集活动C.在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金【答案】
5、B10、基金资产估值需考虑以下（ ）因素。A.B.C.D.【答案】 A11、申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D12、在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、（ ）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。A.负债业务B.资产业务C.表外业务D.中间业务【答案】 A14、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（ ）所引发的风险。A.B.C.D.【答案】 A15、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C16、在证
6、券市场起中介作用的机构主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、（2018年真题）（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D19、与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有( )。A. B. C. . D. . 【答案】 D20、（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】 B21、（）
7、是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券B.地方政府债券C.普通债券D.可转换债券【答案】 B22、融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（ ）。A.境内资产证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.债券组合证券化【答案】 A23、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、封闭式基金的存续期应在（ ）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】 D25、相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（）。A.B.C.D.【答案】 D26、中小企业板块的总体设计原则可以概括为
8、“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】 A28、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易【答案】 A29、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）A.理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C.理事会会议须有三分之二以上理事出席D.理事会会议决议
9、应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】 A30、关于股票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、以下关于证券投资者的描述正确的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】 B32、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多
10、数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。A.律师业协会B.政府监管机构C.行业自律组织D.金融企业【答案】 A34、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制【答案】 A35、（2018年真题）债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率【答案】 D36、（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】 C37、根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下（）
11、步骤。A.B.C.D.【答案】 D38、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（）。A.流动比率B.现金流向比率C.速动比率D.净稳定资金率【答案】 B39、（2019年真题）欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】 B40、（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该
12、价格的变化而变化。A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】 C41、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（ ）。A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】 B42、以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.B.C.D.【答案】 C43、关于权证的表述，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、（2018年真题）我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【答案】 B45、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及
