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1、备考2023广东省证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力C.具备良好的诚信记录和职业操守D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验【
2、答案】 A3、下列选项中，说法正确的是( )。 A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况【答案】 B4、（2016年真题）公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公
3、司注册资本的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】 D5、证券经纪业务营销人员不得（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、根据中华人民共和国公司法规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】 A8、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中
4、心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】 C9、下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、（2020年真题）根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于净资本的说法、正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。A.B.C.D.【答案】 D12、设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、以下属于投资银行类
5、业务内部控制的是（）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线【答案】 A14、上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( )A.13B.23C.30%D.50%【答案】 C15、(2019年真题)根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。 A.公司分配股利的
6、计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%【答案】 D17、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。A.60B.180C.90D.360【答案】 C19、证券公司融资融券的金额不得超过( )。A.其净资本的2倍B.其净资本的4倍C.日交易量的10倍D.客户保证金总额的5倍【答案】 B20、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特
7、定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。A.B.C.D.【答案】 C23、根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（ ）。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D24、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则
8、，不包括（ ）。A.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，杜绝监管真空和套利B.实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）C.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节D.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度【答案】 A25、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申
9、请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A.B.C.D.【答案】 B26、按照上海证券交易所交易规则的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D29、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 A30、(2019年真题)商品期货历史
10、悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、（2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】 D34、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（
11、 ）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】 B35、下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】 B36
12、、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。 A.20B.15C.30D.60【答案】 C37、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】 B38、下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当
