《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、债券报价的主要方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.B.C.D.【答案】 D3、下列关于期货交易的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、（2020年真题）资产证券化最早起源于（）A.美国B.英国C.德国D.希腊【答案】 A5、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股
2、东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项【答案】 C6、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（ ）进行资产托管，由（ ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人，基金投资人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投资人【答案】 A7、债券收益的三种表现形式有( )。A. . B. . . C. . D. . 【答案】 A8、SETS系统（证券交易所电子化交易系统
3、）不具备以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 D9、股利支付率等于公司发放的（ ）除以其每股盈余。A.每股票面金额B.每股交易价格C.每股现金股利D.每股实际价格【答案】 C10、当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为（?）。A.地区性失业B.结构性失业C.摩擦性失业D.季节性失业【答案】 B11、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（ ）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答
4、案】 B13、给出下列选项中（ ）的数据，可以计算出基金负债。A.I、B.、IVC.I、D.、【答案】 A14、 货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。A.1B.2C.3D.4【答案】 A15、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 D16、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】 C17、中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有()A.、B.、C
5、.、D.、【答案】 A18、有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、债券与股票的区别有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D20、下列关于公司债券的说法中，有误的是（）。A.不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等B.般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券C.收益公司债券的清偿顺序在股票之后D.可转换公司债券具有双重选择权的特征【答案】 C21、下列关于国际债券的说法中正确的是（ ）。A.国际债券是指一国借款人在国际证券
6、市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券B.国际债券的投资者不包括自然人C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性【答案】 C22、公司证券包括( )。 A. B. . C. . D. . . 【答案】 C23、风险转移可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C24、鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场
7、【答案】 A26、场外市场的特征具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、公司经营状况的好坏，可以从( )来分析。A. . B. . . C. . D. 【答案】 A28、关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。 A.都属于有价证券B.权利相同C.都是筹措资金的手段D.两者的收益率相互影响【答案】 B29、股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。A.过半数B.1/3C.2/3D.全数【答案】 A30、下列选项中，QDII基金可以投资的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A
8、.1B.2C.3D.5【答案】 A32、下列属于我国证券业从业人员资格管理办法所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（ ）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在20亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定D.人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上【答案】 C3
9、5、风险补偿的形式有（ ）补偿。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。A.弱 高B.弱 低C.强 高D.强 低【答案】 C37、2019年，我国债券市场运行特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（ ）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元B.所筹资金用途符合国家产业政策C.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息D.最近3年没有重大违法违规行为【答案】 A39、金融市场的首要功能是（ ）。A.价格发现B.风险管
10、理C.资金融通D.提供流动性【答案】 C40、地方政府专项债券收支纳入（ ）A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】 C41、（2019年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、下列关于期货交易的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B43、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、我国私募基金的监管原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D45、金融期货的基本功能包括（ ）。A.B.C.
11、D.【答案】 A46、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 D47、在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（ ）须及时将冻结的资金或证券解冻。A.证券交易所B.场内交易员C.证券经纪商D.中国结算公司【答案】 C48、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 B49、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 A50、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（ ）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】 A51、证券发行市场又称（
