《2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。A.半年以内B.一年以内C.一年以上D.五年以上【答案】 B2、（2019年真题）关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。A.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产C.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产【答案】 A3、基金管理人应当在公募基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.3日B.5日C
2、.10日D.15日【答案】 A4、基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（ ）要求。A.忠诚敬业B.廉洁公正C.客户至上D.专业审慎【答案】 A5、自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（ ）万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于（ ）万元。A.1；5B.5；10C.10；10D.5；5【答案】 D6、美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、某基金销售支付互
3、联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，以下做法正确的是（ ）。A.以电子理财账户从事货币基金的宣传推介活动B.在显著位置宣传基金管理人C.在网站首页上显示比股票安全，比存款赚钱D.站式理财平台开展货币基金的宣传推介活动【答案】 B8、关于股票和股票基金，以下描述错误的是()。A.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险B.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资买卖的影响C.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化D.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的【答案】 C9、关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（ ）。A.有符合证券投
4、资基金法和公司法规定的章程B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录D.净资产和风险控制指标符合有关规定【答案】 D10、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金累计份额净值【答案】 D11、(2016年)根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.核准规模的80以上，份额持有人不少于200人B.
5、注册规模的80以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人【答案】 B12、基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有（）。A.独立性B.合法性C.权威性D.公开性【答案】 C13、（2016年真题）该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（ ）。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网方式
6、向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】 B14、基金合同的重要信息中，不包括()A.基金持有人大会的召开，议事规则B.基金份额发售安排信息C.基金风险提示D.基金当事人的权利义务【答案】 C15、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】 C17、(2016年)从基金管理人的角度
7、看，基金的运作分类不包括（ ）。A.基金的募集发行B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 A18、关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证【答案】 D19、基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A.股东会B.管理层C.董事长D.董事会【答案】 A20、基金销售机构在进行市场细分时，应遵
8、循的原则不包括（ ）。A.易入原则B.适用原则C.可测原则D.成长原则【答案】 B21、(2016年)下列不属于道德与法律的区别的是（）。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D22、基金业协会的会员类别不包括（ ）。A.观察会员B.联席会员C.临时会员D.普通会员【答案】 C23、基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。A.B.C.D.【答案】 B24、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】 A25、我国基金监管的首要
9、目标是（ ）。A.降低系统风险B.保证市场的公平、效率、透明C.保护投资者利益D.推动基金业的规范发展【答案】 C26、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B27、(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】 C28、下列可以从事私募基金的募集活
10、动的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B29、基金市场营销的特殊性包括（ ）。A.稳定性、周期性、安全性B.服务性、持续性、成长性C.阶段性、全面性、可控性D.专业性、规范性、适用性【答案】 D30、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【答案】 D31、根据证券投资基金法的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招
11、募说明书必备内容的是（）。A.基金从事证券交易的清算交收安排B.基金投资各类证券指令的发送和执行C.基金管理人和托管人基本情况D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书【答案】 C32、下列各项中，（ ）不属于基金直销的主要形式。A.基金公司委托商业银行代销基金产品B.基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户C.基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品D.基金公司专门的销售人员直接开发机构客户【答案】 A33、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.公正性B.客观性C.独立性D.专业性【答案】 A34、根据证券投资基金法，关于基金管
12、理人的法定组织形式，下列存在错误的是（）。A.基金管理人可由社团组织担任B.基金管理人可由有限责任公司担任C.基金管理人可由合伙企业担任D.基金管理人可由股份有限公司担任【答案】 A35、（2020年真题）关于公募基金的投资与交易行为的限制 ，以下说法错误的是（ ）。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资【答案】 B36、(2017年)某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的51，该基金在买入该上市公司股份达到5时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（ ）类信息披露禁止行为。A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人【答案】 B37、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
