《2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、(2017年)关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。A.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别B.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查D.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查【答案】 D2、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A.10%B.8%C.12%D.15%【答案】 A3、狭义
2、的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金行业自律组织B.基金机构内部监督部分C.政府基金监管机构D.社会力量监督【答案】 C4、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构【答案】 C5、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务【答案】 D6、混合基金中（）的风险较高，但预期收益率也较高。A.偏股型基金B.股票型基金C.
3、偏债型基金D.股债平衡型基金【答案】 A7、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自我改造、自我学习【答案】 B8、下列关于发起式基金的表述，不正确的是（ ）。A.持有期限不少于3年B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D.基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币【答案】 D9、
4、货币市场基金需要披露收益公告，其包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】 C10、若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000【答案】 C11、自成为观察会员之日起满（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】 B12、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关
5、联交易应当经过（ ）的独立董事通过。A.三分之一以上B.三分之二以上C.四分之一以上D.全体【答案】 B13、以下属于指数基金特点的是（）。A.I、II、B.II、IVC.II、D.I、IV【答案】 B14、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 B15、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。A.房地产基金B.非上市股权基
6、金C.新股申购基金D.商品基金【答案】 C16、（2016年真题）QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露。A.12个工作日B.35个工作日C.510个工作日D.7个工作日【答案】 A17、(2017年)以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。 A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍【答案】 B19、投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金指的是（）。A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金【答案】 A
7、20、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金份额持有人大会应当有代表23以上基金份额的持有人参加，方可召开B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开【答案】 C21、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（ ）。A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值B.建立复核制度，防止会计差错产生C.将同类型产品合并记账，提高记账效率
8、D.将基金资产计入公司净资产【答案】 B22、资本市场又称为（）。A.中期金融市场B.短期金融市场C.长期金融市场D.无期金融市场【答案】 C23、按交易标的物分类，金融市场类别不包括（ ）。A.黄金市场B.票据市场C.外汇市场D.艺术品市场【答案】 D24、(2017年)关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施【答案】 A25、(2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）A.为基
9、金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.为投资人提供服务的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换【答案】 D26、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B27、(2016年)（ ）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。A.上市开放式基金B.上市交易型开放式指数基金C.分级基金D.开放式基金【答案】 A28、下列属于外部风险的是（ ）。A
10、.决策失误B.文化与自然C.执行不力D.操作风险【答案】 B29、（2019年真题）关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。A.道德与法律都是行为规范B.法律对道德传播具有促进作用C.道德规范都可以转换为法律规范D.道德在调整范上对法律具有补充作用【答案】 C30、（ ），中国证监会颁布合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2006年6月18日B.2006年7月18日C.2007年6月18日D.2007年7月18日【答案】 C31、我国基金监管的原则不包括（）。A.依法监管原则B.“三公”原则C.适度监管原则D.真实合法原则【答案】 D32、以下体现依法监管原则的行为包括（ ）
11、。A.B.C.D.【答案】 C33、在私募机构资产管理业务中，非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（ ）人?A.100B.150C.200D.300【答案】 C34、以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是（ ）。A.联接基金依附于主基金，通过主基金投资；B.ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90C.是一种特殊的基金中基金（FOF）D.能参与ETF的套利【答案】 D35、在保本基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】 D36、根据投资目标分类，基金的类型不包括（ ）。A
12、.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.基金中的基金【答案】 D37、下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（ ）。A.基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年C.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年D.对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化【答案】 C38、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。A.董事会B.监事会C.管理层D.业务部门【答案】 A39、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.天使基金C.信托投资基金D.股票基金【答案】 A40、下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，
