《2022年陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（ ）。A.期货交易者能将经济运行状况信息传递给现货交易者B.现货和期货市场的套利活动对现货市场没有影响C.期货市场中形成的价格能反映供求状况D.期货合约价格能反映标的资产所包含的信息变化【答案】 B2、下列关于分散化投资的原理，说法错误的是（ ）。A.投资组合中多个资产同时发生亏损的概率要远远小于单个资产亏损的概率B.有效地分散化投资所构建的投资组合中各资产的相关性一般较弱，能降低系统性风险C.整个投资组合收益的波动性低于投资组合各资产收益的平均波动性
2、D.在分散化投资组合中，当某资产发生亏损时，可能有其他资产产生了收益【答案】 B3、证券监管目标和原则和集合投资实业监管原则是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】 D4、减少回购交易信用风险的方法有（）。A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期国债为抵押品D.接受不容易变现抵押物的要求【答案】 A5、以下关于可转换债券价值说法正确的是（ ）A.可转债的市场价值表现为其在一级市场的价格B.转换价值通常高于市场价值C.由纯粹债券价值和转换权利价值组成D.股价上升，转换价值下降【答案】 C6、下
3、列属于UCITS基金投资品种的是（）。A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D7、AIFMD自( )起开始实施。 A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】 C8、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A9、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】 A10、交易员的职责不包括（ ）。A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易【
4、答案】 C11、下列关于本期利润的说法不正确的是（）。A.是基金在一定时期内全部损益的总和B.包括记入当期损益的公允价值变动损益C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值D.不能全面反映基金在一定时期内经营成果的指标【答案】 D12、（）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。A.分销业务B.现劵业务C.质押式回购业务D.买断式回购业务【答案】 A13、从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资B.权益投资C.并购投资D.危机投资【答案】 A14、以下（ ）不属于技术分析的三项假定。A.市场行为涵盖一切信息B.股票
5、价格具有预测性C.历史会重演D.股价具有趋势性运动规律【答案】 B15、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区间资产回报率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】 A16、下列几种情况，不属于再融资的是（ ）。A.配股B.增发C.定向增发D.送股【答案】 D17、货币市场工具不包括（ ）。A.期限为半年的的中央银行票据B.剩余期限为400天的债券C.剩余期限为300天的债券D.期限为一年的银行存款【答案】 B18、某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,
6、000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】 D19、按规定，一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第（ ）个工作日。A.1B.2C.3D.5【答案】 C20、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（ ）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不确定【答案】 C21、( )是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。 A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】 B22、在通货膨胀不大的情况下，名义利率与实际利率的正
7、确关系是（）。A.实际利率=名义利率-通货膨胀率B.实际利率=名义利率/（1+通货膨胀率）C.实际利率=名义利率*（1+通过膨胀率）D.实际利率=名义利率+通货膨胀率【答案】 A23、下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是（）。A.汇率风险B.交易结算风险C.估值风险D.国外交易体系与国内存在较大的差异，交易的确认、核对、清算交割等任何个步骤发生错误，都可能造成交易的失败和基金的损失。【答案】 A24、债券回购（ ）和书面形式回购合同（包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等）构成回购交易的完整合同。A.成交记录B.委托单C.主协议D.交易指令【答案】
8、C25、假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为（）美元（360天年计）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】 C26、在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的()。A.0.5B.0.15C.1D.1.75%【答案】 A27、下列不属于金融债券的是（）。A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债【答案】 C28、A
9、基金因资金周转的需要在银行间市场与B基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额1000万元，回购利率3.65%,回购期限7天，质押券面值1200万元，市场价值1300万元，债券的百元含息5元，则在回购发生的首期结算金额是（ ）A.1060万元B.1000万元C.1000.7万元D.1065万元【答案】 B29、对于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13这样一组数据，其中位数为（ ）。A.10B.6C.11D.12【答案】 C30、有关现金流量表叙述不正确的有（ ）A.现金流量表的编制是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金
10、流量，评论企业未来生产现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】 A31、与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（ ） A.利率风险B.再投资风险C.提前赎回风险D.回售风险【答案】 D32、设立证券登记结算机构必须经（）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D33、下列属于中央银行的货币政策工具的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、我国开放式基金每（ ）估值并于（ ）公告基金份额净值。A.交易日次日B.周次周C.月当日D.月次月【答案】 A35、某投资组合的平
11、均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（ ）A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】 D36、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。A.风险溢价B.无风险利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】 B37、（ ）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】 A38、某基金持有可转债A，该转债面值200
12、元，转股价5元，票面利率为1%.可转债A在T日交易所收盘价为128.22元，应计利息0.11元，当日该转债的估值全价为（）元A.200.11B.128.33C.128.22D.128.11【答案】 C39、Y公司2015年总资产收益率20%，净资产收益率30%,净利润为6亿，则Y公司2015年总负债为（）亿元A.60B.10C.20D.30【答案】 B40、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（ ）。A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通
