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1、2022年浙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，根据（ ）计算。 A.固定利率、贷款利率B.浮动利率、固定利率C.存款利率、贷款利率D.存款利率、浮动利率【答案】 B2、利差一般用基点表示，1个基点等于（ ）A.0.001%B.0.1%C.1%D.0.01%【答案】 D3、对于B股，中国结算公司要收取结算费，在上海证券交易所，结算费是成交金额的（ ）。A.0.5%B.1%C.0.5D.0.75【答案】 C4、关于普通股与优先股的风险收益比较，以下说法正确的是（ ）。A.
2、普通股在分配股利和清算时剩余资产的索取权优先于优先股，因而风险较低B.当公司盈利多时，优先股获利较少C.普通股的股利支付及清算时剩余财产的索取权都在优先股之前，因而风险较低D.固定的股息收益增大了优先股的风险【答案】 B5、规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）个月。A.12B.6C.3D.2【答案】 C6、下列说法中错误的是（）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短
3、，则当期收益率就越偏离到期收益率。D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。【答案】 B7、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（ ）；如果一只股票基金的年周转率为l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为l年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】 B8、我国证券市场目前已经在（ ）等品种实行了货银对付制度。A.A股、权证B.权证、ETFC.A股、基金D.基金、权证【答案】 B9、下列不属于不动产投资具有的特点的是（ ）。A.低流动性B.异质
4、性C.可分性D.不可分性【答案】 C10、下列关于股票回购、股票拆分的说法，不正确的是（）。A.股票回购的方式主要有场内公开市场回购和场外协议回购两种B.股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在C.股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低D.场内公开市场回购是指按照目前市场价格回购企业股票，此种方法的透明度比较高【答案】 A11、在企业破产时，不是所有的债券都是平等的受偿等级，以下受偿等级最高的是（ ）A.优先无保证债券B.第一抵押权债券C.优先次级债券D.劣后次级债券【答案】 B12、按照道氏理论，股票的变
5、化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】 A13、关于基金公司交易部，以下表述错误的是（）A.基金采取集中交易制度B.交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈D.交易部负责提出投资组合交易指令【答案】 D14、下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。A.投资组合风险B.汇率风险C.利率风险D.市场风险【答案】 A15、对于10,12,9,8,5,6,20,25,30
6、,13这样一组数据，其中位数为（ ）。A.10B.6C.11D.12【答案】 C16、基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（ ）。A.20世纪60年代B.20世纪70年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代【答案】 C17、浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与（）挂钩。A.基准利率B.浮动利率C.利息额D.同业拆借利率【答案】 A18、下面属于货币时间价值的应用的是 （）。A.A卖的比买的精B.B谷贱伤农C.C早收晚付D.不要为洒掉的牛奶哭泣【答案】 C19、企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()A.次级债券持有人B.优先无保证债券持
7、有人C.有保证债券持有人D.企业股权持有人【答案】 C20、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（ ）买卖基础金融资产的合约。A.约定价格B.未来市场C.市场价格D.资产价值【答案】 A21、远期合约的交割方式通常采用（ ）。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割【答案】 B22、关于系数，以下表述错误的是（ ）。A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B.系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小C.系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强D.系数是对放弃即期消费的补偿【答案】 D23、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（ ）。A.合
8、格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】 B24、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（ ）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】 A25、银行间债券市场交易以（）方式进行。A.询价B.投标C.竞价D.定价【答
9、案】 A26、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】 C27、关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）A.证券交易所可以决定证券交易的价格B.证券交易所的设立和解散由国务院决定C.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会D.我国的证券交易所目前都采用会员制【答案】 A28、夏普比率是用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。A.部分收益B.超额收益C.绝对收益D.相对收益【答案】 B29、在垃圾债券中，（）债券是由重大重组如杠杆收购组合的公司发行的债券。A.20B.25C.30D.50【答案
10、】 D30、QFII主体资格的认定，应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（ ）。A.基金管理规模B.时间区间C.基金业业绩赔偿D.综合考虑风险和收益【答案】 C32、现有一投资组合，该投资组合的P值为2,投资组合的收益与市场协方差为8,市场收益的标准差为（ ）A.2B.6C.4D.1【答案】 A33、()也称权益报酬率。A.资产收益率B.销售利润率C.权益乘数D.净资产收益率【答案】 D34、以下关于另类投资的优势与局限性的说法，错误的是（ ）。A.缺乏监管、信息透明度低B.风险可以降到趋近于零C.流动性较差，杠杆率偏高D.估值难度
11、大，难以对资产价值进行准确评估【答案】 B35、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为l年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】 B36、关于基金份额分拆与合并，下列表述错误的是（）。A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆B.基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销C.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响金已实现收益、未
12、实现利得等D.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值【答案】 D37、相关系数的大小范围为()。A.+1和-1之间B.0和1之间C.-1和0之间D.1到正无穷【答案】 A38、下列不同类型的证券中，拥有公司股东大会投票权的资本类型为（ ）A.优先股B.可转换债券C.期权D.普通股【答案】 D39、下列关于债券与利率的关系说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、下列不属于远期合约缺点的是()。A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格B.远期合约市场效率偏低C.远期合约违约风险比较高D.远期合约相对比较灵活【答案】 D41、关于财务报表，下列说法不正确的是（）。A.财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表
