《股权、创业类私募基金管理人申请登记的法律尽职调查材料清单及附件》由会员分享，可在线阅读，更多相关《股权、创业类私募基金管理人申请登记的法律尽职调查材料清单及附件（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、股权股权、创业类创业类私募基金管理人私募基金管理人申请申请登记登记 法律尽职调查法律尽职调查材料材料清单清单 重要提示：以下所有资料均需法定代表人/执行事务合伙人签名，并加盖公章与骑缝章，所有复印件注明与原件一致，请按照清单顺序提供。事事 项项 解释解释 一、公司及其子（分）公司的基本情况一、公司及其子（分）公司的基本情况（一）公司的基本情况（一）公司的基本情况 1）公司现行有效的营业执照(正副本)复印件 2）银行账户开户许可证复印件 3）公司章程。管理人的公司章程约定事项如有变更，可将章程修正案/一并上传，或上传最新修订的章程。请提供公司自 2022 年 1 月 29 日设立以来的全套工商登
2、记资料（盖有工商行政管理部门的查询章与盖骑缝章的原件）。1.到公司注册地的工商局打印。请提供实际经营场所证明：1）产权证复印件；2）租赁合同；3）请提供实际经营场所照片一组，至少一张大楼外观、一张带有门牌号的前台照片（前台照片需有公司 Logo）及多张实际办公环境照片，且所有照片注明：为*公司的营业场所，地址为*，法定代表人签名，加盖公司公章；4）公司实际办公场所的录像，从大楼外观/门牌号开始向内部录制（不能有间断）5）若实际经营地与注册地不一致的，请说明原因 6）公司支付房屋租金、押金、物业费的转账凭证 7）公司购买电脑、电话、打印机、传真机等重要设备的发票。提示：如为直接租赁所得，应提供租
3、赁协议及产权证复印件；如为转租所得，应提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；如由股东、关联方等无偿提供取得，应提供原租赁协议或产权证、无偿使用证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。大楼外观照片（写字楼需拍上有大厦名称的整栋楼，小区楼能看到某某路多少号或某某小区几号楼等字样）、前台照片（带有门牌号及公司 Logo）、办公环境照片（办公区域整体照片，能看到电脑、工位等办公设备）实缴：1）请提供注册资本实缴的历次验资报告原件（未实缴的，建议实缴至注册资本金的 25%，且实缴金额不低于 250 万元，实缴资金必须一直留在银行账户，仅用于公司经营之用，不得抽逃资金。）*（
4、重要提示：股东入资需由股东账户转入到公司基本账户里，用途必须注明：股东 XX 入资款）。2）请提供出具法律意见书前一日或当日公司基本账户的账户余额及自成立之日起至出具余额之日止的开立的公司所有银行账户明细（在出具法律意见书前一日或当日提供。实缴资本不能抽逃，要一直待在账上用于公司实际经营使用）3）银行入资原始凭证 4）请提供公司股东实缴资金来源证明材料。5）以表格形式列出公司未来半年以上运营成本（包括但不限于房租、物业费、水电费、员工工资、社保、通讯费、设备购买等）1.验资报告需由会计师事务所出具，没有验资报告的，请尽快办理。应提交验资报告和银行回单，记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商
5、登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，可将原出资证明（验资报告或银行回单）、股权转让协议、股权转让款银行转账回单一并上传，或重新出具验资报告。注意：公司实缴资本不能垫资，要用股东自有资金实缴，实缴资本要一直在账上，不能抽逃出资（可用于公司经营支出）。要将实缴资本用于公司日常经营使用，并将实缴资本使用情况记入公司财务报表。财务：财务：1.财务报表包括现金流量表、资产负债表、利润表 1）最近一季度份的财务报表。2）若财务报表有较大数额的其他应收款、应收账款、其他应付款、应付账款、营业收入的，请提供相关证明材料（包括公司财务明细、银行转账凭证、合同、发票等）。3）公司成立至今开立的银行账户情况承
6、诺，应出具说明（详见附件一）。提供成立至今所有银行账户（基本账户和一般账户）明细对账单，并加盖银行印章。（二）公（二）公司子公司司子公司（子公司指公司持股（子公司指公司持股 5%5%以上的金融机构、上市公司及持股以上的金融机构、上市公司及持股 20%20%以上的其他企业）以上的其他企业）、分支机构及其他关联方、分支机构及其他关联方（关联方指受同一控股股东（关联方指受同一控股股东/实际实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等）控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等）的基本情况的基本情况（如有，提
7、供下列资料，没有的，无需提供（如有，提供下列资料，没有的，无需提供任何资料）。任何资料）。请列明公司主要投资人和实际控制人对外投资情况。（必须提供）见附件二-2：请提供公司的子公司、分支机构及其他关联方的：1.自设立以来的全套工商档案（盖有工商行政管理部门的查询章与盖骑缝章的原件）。如为境外子公司、分支机构及其他关联方，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。2.最近一个月份的财务报表和会计师事务所出具的公司历年审计报告（审计报告需贴有会计师事务所的防伪标识）。3.若审计报告或财务报表有较大数额的其他应收款、应收账款、其他应付款、应付账款、营业收入的，请提供相关证明材料（包括公司财务明
8、细、银行转账凭证、合同、发票等）。4.成立至今所有银行账户（含基本账户和一般账户）的银行盖章的流水明细。5.关联公司成立至今的经营情况、实际开展业务说明 工商档案：请提前联系公司注册的工商局打印。如果公司不存在子公司、分支机构及其他关联方，请提供公司不在子公司、分支机构及其他关联方的承诺。1）关联方中有已登记私募基金管理人，或控股股东/第一大股东为已登记私募基金管理人的需提交。关联私募基金管理人出具承诺函，承诺若申请机构展业中出现违法违规情形，应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。2）关联方经营范围含冲突业务。1 申请机构与冲突业务关联方共同出具不存在利益输送的承诺函，承诺申请机构自身及其
9、未来管理的私募基金均不涉及民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、融资租赁、担保、房地产开发、交易平台、典当等可能与私募投资基金属性相冲突的业务。（申请机构与冲突业务关联方均需出具）2.从事小额贷款、融资租赁、商业保理、融资担保、互联网金融、典当等冲突业务（房地产除外）的关联方需提供相关主管部门正式许可文件。请说明关联方与公司的关联关系；请详细说明子公司、分支机构及其他关联方.关联公司是否同申请机构存在业务往来。是否从事私募基金业务？是否登记为私募基金管理人？是否有向中国基金业协会登记为私募基金管理人的需求，欲申请哪种类别的管理人？是否曾被中国基金业协会列
10、为不予登记机构如已登记为私募基金管理人，请提供登记编号；如未登记，请详细说明未登记为私募基金管理人的原因；如从事投资管理类业务且未登记为私募基金管理人，请详细说明业务开展情况以及未来展业计划，未来是否从事私募基金业务；如尚未运作，请说明其设立目的等相关情况。见附件二见附件二-2 2 请如实披露申请机构是否与关联方存在关联交易、利益输送，如存在，请详细说明情况并提供相关文件；如不存在，请提供如下承诺：1）承诺申请机构与关联方不存在关联交易，亦不存在利益输送，见附件二见附件二-1 1 2）承诺公司自身及未来业务开展均不会与关联方存在内幕交易及利益输送行为。承诺需要申请机构与关联方分别出具。（三）涉
11、外基金管理人的审批情况（三）涉外基金管理人的审批情况 如公司存在境外公司股东（直接、间接），请提供相关主管部门核发的如下文件：1)外商投资企业批准证书；2)FDI 业务登记凭证（银行开具）；3)商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企业）；4)证券投资业务许可证（适用于合格境外公司投资者境内证券投资）；5)深圳市金融办或其他 QFLP 试点区域主管部门核发的业务资质文件或批复；6)基金管理资格证书（适用于中外合资的证券投资基金管理公司）；7)其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件。+（如有提供左边列明的资料，没有的不需提供任何资料）二、公司股东及实际控制人二、公司
12、股东及实际控制人 请提供公司：1）实际控制人与管理人之间的控制关系图；实际控制人/第一大股东若为自然人，应在控制关系图上签字；若为非自然人，应在控制关系图上加盖公章；管理人需在管理人名称处盖章。见附件三 2)股东是否以自有货币资金出资且不受制于任何第三方，是否存在股权代持的说明：公司所有股东出具签字或盖章的是否存在股权代持情况的说明。3）申请公司股权架构向上穿透超过三层的，申请公司应说明多层股权架构设置的合理性及必要性，上穿出资人如为 SPV 应说明设立目的及出资来源；出资人为地方政府融资平台的，请申请机构出具承诺函，承诺将在产品运作过程中符合六部委实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业运营
13、的自然人、法人或其他组织，认定实际控制人应穿透至自然人、上市公司、国有控股企业或受外国金融监管部门监管的境外机构。控制关系图应完整展示申请机构全部直接出资人及出资比例，并披露各直接出资人向上逐层穿透情况直至出最终出资人（自然人、上市公司实控、政府部门、事业单位等）。除依据控股股东向上穿透认定实际控制人的情形外，其他实际控制人认定理由应在图下做简要说明；如有一致行动协议或其他协议安排，应将相关文件附于控制关系图后一并提交。申请机构通过一致行动协议认定实际控制人的，应上传一致行动协议。关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知(财预201750 号)及财政部印发关于规范金融企业对地方政府和国有企业投
14、融资行为有关问题的通知（财金201823 号）的相关规定规范运作。4）持股平台不开展经营性业务承诺函 若出资人仅为持股平台，出资人承诺仅为持股平台，不开展经营性业务。请提供自然人股东（直接）如下材料：1）境内自然人股东的身份证（正反面复印在 1 页 A4 纸上）复印件；2）股东花名册见附件四（股东出资方式必须是“货币”，如出资方式不是货币建议公司整改）3）股东毕业证书高中及以上（包括高中的），需要提供毕业证书，结业证书不予认可 4）请依照附件五制作自然人股东信息调查表 高中及以上学习经历及完整工作经历（包括本公司任职经历），工作单位必须写全称 5)股东认缴出资能力证明文件【例如法人股东的财务报
15、表、银行流水、业务合同、金融资产证明（如证券账户明细等）；自然人股东近半年或一年的银行明细银行存款证明（银行大额收入应提供相关的证居，证明资金来源为自有合法收入）；房产投资收益（产权证复印件/房屋租金收入）；机动车行驶证；金融资产证明（如证券账户明细等）】6）最高全日制学历毕业至今社保缴纳记录【*市社会保险个人权益记录（参保人员缴费信息）】股东信息调查表（学习经历从高中（含高中）以上教育经历开始写起，填写参加工作后的完整工作经历，包括全职、兼职、军队服役、失业、脱产学习以及其他经历情况。任何两段相邻的工作经历、学习经历之间不得有超过三个月的时间间隔，超过三个月的写“待业”；工作单位必须写全称，
16、需填写于本公司的任职经历）.提示：需提供高中及以上学历毕业证书、如遗失可上传相关机构（如毕业学校、人事档案所在机构）出具的有效证明或学信网学籍验证报告。外国学历需提供教育部留学服务中心出具的国外学历学位认证书 学历请按照学位证根据自身情况填写为博士、硕士、本科、专科、专升本、成人高考、自考、电大、网络教育、其他。公司股东（直接）认缴出资能力证明 1.自然人股东的出资能力证明包括：固定资产（非首套房屋产权证）、非固定资产（不限于薪资收入证明、完税证明、理财收入证明、配偶收入等），如为银行账户存款或理财金额，可提 供近半年银行流水及金融资产证明；如涉及家族资产，应说明具体来源等情况。2.非自然人股东的出资能力证明如为经营性收入，应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性，并提供审计报告等证明材料。实际控制人的下列资料：实际控制人为自然人自然人的提供：1）实际控制人身份证复印件；2）实际控制人的毕业证书高中及以上（包括高中的），只需要提供毕业证书，结业证书不予认可，外国学历需提供教育部留学服务中心出具的国外学历学位认证书；3）请依照附件六实际控制人信息调查表；高中及以上
