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1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、以下不属于基金管理人内部控制原则的是（ ）。 A.有效性原则B.经济性原则C.独立性原则D.健全性原则【答案】 B2、（2016年真题）关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（ ）。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础【答案】 C3、下列关于ETF份额的说法错误的是( )。 A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
2、B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B4、关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A.基金份额持有人可申请赎回B.不可在依法设立的证券交易所交易C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D.基金份额在合同期限内固定不变【答案】 D5、宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.50B.64.25C.67.15D.67.5【答案】 D6、（2016年真题）下列属
3、于基金合同所包含的重要信息的是（? ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、以下属于基金业协会的联席会员的是（ ）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加入协会的D.登记结算机构加入协会的【答案】 C8、下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是( )。 A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】 A9、（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监
4、管体制C.基金监管内容D.基金监管方式【答案】 A10、根据证券投资基金销售管理办法，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。A.财务状况良好，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定D.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求【答案】 C11、(2017年)某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率15，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位
5、净值为1025元。则可得到的基金份额是（ ）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】 B12、投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】 C13、基金公司的督察长直接对（）负责。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案】 B14、（）不是伞型基金的特点。A.简化管理B.强大的扩张功能C.降低成本D.结构单一【答案】 D15、（2016年真题）证券投资基金销售管理办法规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A
6、.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】 C16、基金管理人的合规文化一般要求（ ）。A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】 D17、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30B.90C.60D.180【答案】 C18、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（ ）。A.期限不同B.交易场所不同C.基金营运依据不同D.价
7、格形成方式不同【答案】 C19、基金市场营销的特征不包括（）。A.规范性B.服务性C.综合性D.持续性和适用性【答案】 C20、(2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。A.混合基金B.指数基金C.ETFD.QDII【答案】 C21、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:0011:30 13:0015:00B.9:0011:.30 13:3015:00C.9:3011:30 13:0015:00D.9:3011:30 13:.3015:00【答案】 C22、（2019年真题）按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人
8、应当在基金募集完毕后，向（ ）进行产品备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会【答案】 A23、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。A.开放式基金成为主流产品B.基金行业分散趋势突出C.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】 B24、（2016年真题）（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。A.基金监管法律B.基金监管目标C.基金监管的方式D.基金监管的基本原则【答案】 D25、基金管理公司内部控制机制是指（）。A.公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.
9、公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制订的各种业务操作程序D.公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称【答案】 A26、基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 A27、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。答案四舍五入取整A.1999940B.1970503C.2000060D.1970443【答案】 B28、基金宣传推介材料表述基
10、金的过往业绩时，以下说法错误的是（）。A.须同时登载基金业绩比较基准的表现B.基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核C.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处【答案】 B29、我国只有（）证券交易所开办场内认购分级基金份额。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】 B30、（2017年真题）关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成B.基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查C.基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决D.根
11、据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构【答案】 B31、(2016年)基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、(2016年)（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C33、基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）功能。身份验证访问控制故障恢复安全保护分权制约即时通信 A.B.C.D.【答案】 A34、(2016年)参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。A.投资者教育是对市场参与
12、者监管的替代B.投资者教育没有固定形式C.不存在广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育应有助于监管者保护投资者【答案】 A35、（2018年真题）关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是（ ）。A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D36、(2016年)ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。A.30B.50C.80D.90【答案】 D37、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资【答案】 B38、私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。A.、B
