《2022年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案八一单选题(共60题)1、（2020年真题）普通基金的份额登记时间通常是（ ）， QDII基金的份额登记时间通常是（ ）。A.T+1日，T+3日B.T+1日，T+2日C.T+1日，T+1日D.T+2日 ，T+3日【答案】 B2、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；D.评估客
2、户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；【答案】 C3、（2017年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】 A4、基金职业道德的核心规范是（）。A.诚实守信B.自觉自律C.保守秘密D.互相监督【答案】 A5、目前，居民理财的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】 C6、基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。 A.、B.C.、D.、【答案】 A7、()是指针对个人投资者所进
3、行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A8、目前，我国公募证券投资基金全部是（ ）。A.封闭式基金B.股票基金C.契约型基金D.增长型基金【答案】 C9、（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业B.个人居民C.金融机构D.政府【答案】 C10、基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期
4、激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。A.基金经理B.基金公司C.基金持有人D.基金管理人【答案】 C11、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育【答案】 C12、关于督察长的工作，以下描述错误的是( )。A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况C.督察长就内部控制制度的执行
5、情况进行检查、评价D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议【答案】 A13、2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。A.华安创新B.基金开元C.基金金泰D.淄博基金【答案】 A14、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节【答案】 B15、（）不可以开立基金账户。A.16岁个体小王B.17岁在读大学生C.23岁应届毕业生D.65岁退休干部老李【答案】 B16、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放
6、式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式【答案】 B17、下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C18、(2016年)（ ）的资金划付更快一点。A.货币
7、市场基金B.ETF基金C.LOF基金D.QDII基金【答案】 A19、(2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，公募证券投资基金的类别不包括（ ）。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】 D20、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。A.投资风险较高B.投资活动所收到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售【答案】 C21、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业
8、投资者的因素的是（）。A.业务资格B.诚信状况C.投资实力D.投资经历【答案】 B23、下列不属于基金托管人的职责的是（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D.计算并公告基金资产净值【答案】 D24、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.200C.100D.500【答案】 B25、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回
9、”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】 A26、（2016年真题）基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、（ ）是现在金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 A28、按照投资对象不同，可将基金分为（）。A.契约性基金、公司型基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C.股票基金、债券基金D.成长型基金、收入型基金【答案】 B29、根据开放式证券投资基金试点办法的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金
10、总份额（ ）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B30、(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 B31、（2017年真题）QDII基金管理人和托管人可能会聘请（ ）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（ ）负责境外资产托管业务。A.境外投资顾问；境内
11、托管人B.境外投资顾问；境外托管人C.境内投资顾问；境内托管人D.境内投资顾问；境外托管人【答案】 B32、(2017年)下列体现依法监管原则的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面D.内部控制制度应合法合规【答案】 B34、基金管理人应建立电子信息数据的（）制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.即时保存和备份；本地备份
12、B.定期保存和备份；异地备份C.即时保存和备份；异地备份D.定期保存和备份；本地备份【答案】 C35、基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同业协会。A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所【答案】 A36、(2017年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的23以上通过方能作出决议的事项是（ ）。A.提高股票最低持仓比例限制B.提前终止基金合同C.将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述D.调整可投债务的评级标准【答案】 B37、下列不符合基金公司实行逐级授权制度的是（）。A.基金公司总经理的权限由股东大会授予B.部门经理的权限由总经理授予C.部门内人员的权限由部门经理授予D.公司权限的授予均需采取书面形式【答案】 A38、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过（ ）的独立
