《2022年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议【答案】 D2、(2016年)按投资目标来分，基金的分类不包括（ ）。A.契约型基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 A3、（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 A4、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。A
2、.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.律师事务所【答案】 D5、近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化【答案】 A6、(2016年)以下关于内部控制目标的说法错误的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务
3、的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C7、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。A.未履行报送手续B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及其他情形【答案】 B8、关于债券基金，下列说法正确的是（）。A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大【答案】 C9、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D
4、.基金托管协议【答案】 A10、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A11、依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理基金备案手续【答案】 D12、下列关于证券投资基金法赋予中国证监会的职权
5、的说法，不正确的是（ ）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.可以查阅与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料，但是不能复制D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存【答案】 C13、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（）。A.诚信体系不健全B.高层管理人员不重视C.薪酬绩效体系不完善D.合规管理意识缺乏【答案】 C14、关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台
6、业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统【答案】 C16、公开募集基金的基金合同不包括()。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名【答案】 D17、基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。A.50万份或100万份B.30万份或50万份C.30万份或80万份D.50万份或80万份【答案】 A19、（2018年真题）关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。A.基金职业道德属于道德
7、范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任【答案】 A20、基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、对证券投资基金分类有助于（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D22、（2016年真题）基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业
8、绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】 B23、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）。A.10天B.10个工作日C.20天D.20个工作日【答案】 D24、在中国证券投资基金业发展的探索阶段，中国基金业的发展所表现出的特性不包括（ ）。A.探索性B.自发性C.不规范性D.收益性【答案】 D25、(2016年)保守机密的要求不包括（ ）。A.应当妥善保管并严格保守客户秘密B.不得泄露在执业活动中所获知的信息C.严格遵守交易机构的制度和工作流程D.不得泄露在执业活动中所
9、获知的内幕信息【答案】 C26、（2019年真题）关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具【答案】 B27、基金销售人员应当引导投资者到（）等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。A.基金管理公司B.基金代销机构的销售网点C.网上交易系统D.以上都是【答案】 D28、(2016年)（ ）是基金职业道德的核心规范。A.守法合规B.专业审慎C.诚实守信D.
10、保守秘密【答案】 C29、（2021年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（ ）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】 C30、（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.基金销售支付机构B.基金份额登记机构C.基金投资顾问机构D.基金估值核算机构【答案】 C31、关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（）。A.股票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券
11、都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域【答案】 B32、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查D.当股东对本公司有交涉时，由监事会代表公司与股东进行交涉【答案】 D33、某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。A.与其他私募基金管理公司
12、投资经理讨论各自所在机构投资组合B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念D.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息【答案】 C34、(2016年)下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）。A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构【答案】 B35、保本基金将大部分资金投资于（ ）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D36、（2017年真题）QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、（2017年真题）公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当
