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1、2022年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、(2017年)王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为18，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。A.58949.1B.58930C.58939.1D.58920【答案】 C2、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】 B3、（2021年真题）关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）。A.基金信息披露的部门规章、规范
2、性文件均由中国证监会制定并发布B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分【答案】 C4、（ ）按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理人【答案】 B5、（2017年真题）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、(2016年)目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）
3、。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C7、(2016年)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】 C8、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】 B9、关于债券基金的特点，说法错误的是（ ）。A.利息收益比债券固定B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低【答案】 A10、以下关于股票基金说法正确的是（ ）。A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或
4、申购、赎回数量的多少而受到影响C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险【答案】 B11、 关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()A.投资者可以按“份额”提交认购申请B.投资者需要开立沪、深证券账户C.认购申请已经受理后可以申请撤单D.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户【答案】 C12、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（ ）授予。A.书面B.口头C.短信D.法律文件【答案】 D13、以下不属于基金客户个性化服务内容的是( )。A.接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提
5、供市场行情分析咨询，揭示市场风险C.做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求【答案】 A14、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.登载完整的风险提示函B.使用“净值归一”等表述C.使用“坐享财富增长”的表述D.预测基金的证券投资业绩【答案】 A15、(2016年)下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息（ ）A.在临时报告中披露偏离度信息B.在财务报告中披露偏离度信息C.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息D.在投资组合中披露偏离度信息【答案】 B16、避险策略基金的安全垫等于（ ）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的
6、数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.投资组合现时净值与保本资产的比例【答案】 B17、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。 A.继承性B.规范性C.约束性D.差异性【答案】 C18、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工
7、作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】 B19、因受限于政策和运营，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。这属于哪一种基金销售方式?（ ）A.基金公司直销B.证券公司代销C.独立第三方销售公司D.银行代销【答案】 A20、在客户寻找方法中，（）针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法【答案】 A21、保本基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】 D22、下列不属于基金信息
8、披露的主要监督者的是（ ）。A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易所【答案】 C23、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务【答案】 A24、在合规管理的原则中，（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B25、与公开募集基金相比，私募基金不具有的特点是（ ）。A.面向公众发行B.投资人人数较少C.运作形式灵活D.不具有外部性和公众性【答案】 A2
9、6、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认A.3B.2C.4D.5【答案】 A27、(2017年)某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符【答案】 A28、(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行
10、明确说明的内控文件是（ ）。A.业务操作手册B.基本管理制度C.内部控制大纲D.总办会决议【答案】 A29、（ ）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A.全面性原则B.合法、合规性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】 D30、与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是（ ）。A.通货膨胀风险B.汇率风险C.市场风险D.利率风险【答案】 B31、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）元人民币，且持有期限不少于
11、（ ）。A.1000万；1年B.1000万；3年C.2000万；2年D.2000万；3年【答案】 B32、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】 B33、（2019年真题）以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。A.制度和流程风险B.流动性风险C.业务持续风险D.新业务风险【答案】 B34、下列选项中，不属于社会力量的是（）。A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金投资顾问机构【答案】 D35、当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品
12、线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.债券基金、货中市场基金、混合基金、股票基金C.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 C36、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人【答案】 B37、按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】 A38、证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D39、（2021年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（ ）。A.有效落实合规考核机制
