《2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。A.点击成交B.协议竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】 A2、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（ ）的资金划付指令办理交收资金划付。A.客户B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司【答案】 A3、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳交易所对应中央国债登记公司D.银
2、行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A4、( )被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度【答案】 C5、中国证监会于（ ）年成为IOSCO的正式成员。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】 B6、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.B.C.D.【答案】 C7、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈
3、利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项【答案】 C8、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】 A9、按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对
4、申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（ ）。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】 C11、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】 D12、基金管理人与托管人之间的关系是( )。A.委托与受托的关系B.相互制衡的关系C.监督与被监督的关系D.管理与
5、被管理的关系【答案】 B13、( )有时统称为公债。A.政府债券和公司债券B.金融债券和中央政府债券C.公司债券和地方政府债券D.中央政府债券和地方政府债券【答案】 D14、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（ ）的分类。A.发行方式B.嵌入式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品【答案】 D15、下列属于货币衍生工具的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制B.核准制C.
6、注册制D.审定制【答案】 C17、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。A.和B.差C.乘积D.商【答案】 C18、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（ ）。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】 C19、股权投资的特点不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场；权益市场B.现货市场；衍生品市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】 B21、关于次级债务，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、
7、【答案】 D22、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】 B23、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】 C24、为加强对
8、证券服务机构的管理，我国证券法授予国务院证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B26、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）。A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】 B27、可转换公司债券自发行结束之日起（ ）个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行（ ）个月后的任何一个交易日即可转股。A.3、6B.6、6C.6、12D.12、12【答案】 B28、关于股权类期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B
9、29、基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。A.0.5万B.1亿C.2亿D.3亿【答案】 B30、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、（2020年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、股票发行制度不包括（ ）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 A34、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（
10、）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】 C35、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 A36、下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 D37、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）
11、。A.B.C.D.【答案】 D38、被动型基金始终保持（ ）的市场平均收益水平。A.远期B.即期C.历史D.预期【答案】 B39、证券交易所的特征不包括（）。A.有固定的交易场所和交易时间B.般投资者可以在证券交易所直接进行交易C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理D.通过公平竞价的方式决定交易价格【答案】 B40、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。A.92B.100C.110D.112.36【答案】 B41、现代信用风险转移方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、（2021年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（?）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】 D43、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、首次公开发行是指拟上市公司
