《2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案一单选题(共60题)1、（2020年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 D2、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。 A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所D.设立股份有限公司，
2、股东的人数应在50人以下【答案】 C3、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。A.B.C.D.【答案】 A4、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】 D5、(2019年真题)根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停
3、业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元【答案】 A6、证券公司定向资产管理业务发生下列（ ）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。A.B.C.D.【答案】 C7、证券公司监督管理条例以()为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、下列说法错误的是（）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券
4、投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】 C9、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A.10B.20C.30D.50【答案】 B11、下列属于证券公司高级管理人员的有（）。A.、B.、
5、C.、D.、【答案】 C12、主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真【答案】 A13、（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、（2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 B15、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗
6、位的相关要求，说法错误的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D16、下列关于证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定的说法中，正确的是（ ）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析
7、文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【答案】 B17、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年【答案】 B19、下列有关公司的说法，错误的是（ ）。A.公司以营利为目的B.公司以其
8、全部资产对外承担民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D20、（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】 D21、对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B.证券公司报批后可以
9、以其向他人提供融资或者担保C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保【答案】 A22、申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。A.发审会审核前30天B.正式受理后C.发审会审核前5天D.发行部初审会后1天【答案】 B23、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D24、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D25、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有
10、（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）A.委托人资格审查B.产品尽职调查C.市场调查D.委托人资格审查和产品尽职调查【答案】 D27、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（）。A.不予处罚B.从轻处罚C.加倍处罚D.从重处罚【答案】 D28、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。A.B.C.、D.、【答案】 A29、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机
11、构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B31、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构
12、报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（ ）A.B.C.D.【答案】 D32、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.一百万元以上一千万元以下C.二百万元以上二千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】 C33、关于开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下哪些方面作出了规定（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、下列关于佣金管理的表述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C35、根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A
