《2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是（ ）。A.企业债券只能在证券交易所市场发行B.公司债券可以银行间债券市场发行C.企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场D.公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场【答案】 C2、沪股通股票以（ ）报价和交易。A.人民币B.欧元C.港元D.美元【答案】 A3、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4、以下属于伦敦外汇市场特点的有（ ）。A.B.
2、C.D.【答案】 D5、（2019年真题）1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、我国第一家商品期货交易所成立于（ ）。A.上海B.郑州C.大连D.北京【答案】 B7、（ ）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】 D8、针对存托凭证的做市商报价系统是（ ）。A.SEAQ系统B.SETSqx系统C.IOB系统D.SETS系统【答案】 C9、货币政策的传导机制包括（）A.、B.、C.
3、、D.、【答案】 D10、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 D13、根据投资理念的不同，基金可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（ ）。A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型B.按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金C.
4、按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等【答案】 C15、沪深300指数的选择空间有（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 B16、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、间接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 B18、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（ ）。A.见券付款B.见票付款C.见款付券D.券款对付【答案】 B19、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股
5、票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业为（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D20、我国国际债券的品种有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 B21、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【答案】 A22、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（ ）。A.日元B.欧元C.英镑D.美元【答案】 D23、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、证券公司设立子公司，要求最近1年
6、净资本不得低于()亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【答案】 D25、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见B.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】 C26、（2018年真题）基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机
7、构D.基金持有人【答案】 A27、选择性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、在（ ）下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制B.审批制C.推荐制D.核准制【答案】 D29、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】 C30、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息【答案】 A31、（2019年真题）下列不是国际债券主要计价货币的是（ ）A.日元B.美元C.英镑D.港币【答案】 D
8、32、（2019年真题）中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、修正的美式期权也叫作（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 B34、金融期货的基础功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（ ）。A.台湾50指数B.综合股价平均数C.发行量加权股价指数D.产业分类股价指数【答案】 C37、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生
9、品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】 A38、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】 B41、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.B.C.D.【答案】 C42、在附息债券中，可以根据合约条
10、款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。?A.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券【答案】 D43、（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】 D44、在基金运作中，（ ）居主导与核心位置。A.基金销售者B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C45、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】 C46、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权
