《2022年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、基金宣传推介材料报送的形式主要是（）。A.书面B.光盘C.影像D.以上都是【答案】 A2、（2017年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 B4、基金管理公司和般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系B.信托关系C
2、.投资关系D.管理关系【答案】 B5、我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）。A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.3亿元人民币D.5亿元人民币【答案】 B6、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】 B7、（2016年真题）下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基
3、金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C8、下列关于投资者保护工作，下列说法不正确的是（ ）。A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征B.加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为【答案】 C9、（2017年真题）关于基金托管人职责终止后的处理措施，下
4、列说法错误的是（ ）。A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料【答案】 A10、(2017年)甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、（2017年真题）私募基金管理人销售私募基金的，应当（ ）。A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估B.向投资者承诺绝对收
5、益率C.和运营商合作，通过手机短信向用户推介D.通过报刊向订阅人推介【答案】 A12、基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。A.基金管理人B.基金托管人C.中国证监会D.基金份额持有人【答案】 A13、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（）的内容。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 D14、（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 A15、我国的基金信息披露制度体系可分为（）。A.B.、C.、D.
6、、【答案】 D16、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。答案四舍五入取整A.1999940B.1970503C.2000060D.1970443【答案】 B17、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.总经理B.董事会C.督察长D.公司管理层【答案】 B18、（2020年真题）以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（ ）A.I、IVB.I、II、IVC.II、IVD.I、II、【答案】 D19、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。A.中
7、国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准【答案】 A20、私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、债券市场不包括()。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.
8、级市场【答案】 D22、基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基金半年度报告【答案】 C23、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金【答案】 C24、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资产的投资运作B.会计复
9、核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算【答案】 A25、对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。A.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定B.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力C.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高D.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加【答案】 D26、（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。A.提议
10、召开临时股东大会B.检查公司的财务C.列席董事会会议D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D28、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(?)日为投资人办理登记权益手续A.A:T日B.B:T+3日C.C:T+2日D.D:T+1日【答案】 D29、根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（）个月。A.6B.3C.2D.1【答案】 B30、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引(试行)【
11、答案】 B31、（2016年真题）协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B32、ETF基金份额折算由（ ）办理。A.证券公司B.基金托管人C.注册登记机构D.基金管理人【答案】 D33、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、ETF上市交易后，其管理人应在（）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。A.每日B.每周C.每3天D.每10天【答案】 A35、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B36、（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强监管力度B.制定监管法规C.加强从业人员教育D.加强基金管理人的内部控制机制建设【答案】 D37、()是金融市场上最重要的中介机构。A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司【答案】 C38、基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D39、风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。A.B.
