《2022年北京市期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年北京市期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年北京市期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案一单选题(共60题)1、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】 A2、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】 B3、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【
2、答案】 A4、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】 D5、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】 A6、（ ）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】 C7、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A.
3、15日B.1个月C.2个月D.3个月【答案】 C8、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会B.期货交易所C.期货市场监控中心D.期货业协会【答案】 C9、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（ ） A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】 B10、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A11、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每年B.每半年C.每季度D.每月【
4、答案】 B12、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】 B13、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30、20、50，A、B股票相对于某个指数而言的系数为12和09。如果要使该股票组合的系数为1，则C股票的系数应为( )。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】 B14、根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形
5、时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】 C15、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。A.中国期货业协会B.中国证券登记结算公司C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 C16、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、
6、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】 C17、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（ ）。A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其
7、损害为由提起的商事诉讼案件D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【答案】 A18、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。 A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】 C19、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所【答案】 D20、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设
8、立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A21、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 B22、期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】 B23、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D24、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（ ）。 A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期
9、货交易所【答案】 D25、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。A.保证金制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 B26、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处1
10、0万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者
11、吊销期货业务许可证【答案】 D27、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月A.1B.3C.6D.12【答案】 C28、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，压力测试的频率是（ ）。 A.至少每季度进行一次B.至少每月进行一次C.至少每半年度进行一次D.至少每年度进行一次【答案】 A29、被免职的首席风险官可以向公司住所地（ ）解释说明情况。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】 B30、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 A.14以上理事联名提议B.理事长提议C.中国证监会提议D.总经理提议【答案】
12、 C31、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D32、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（ ）。 A.不予补偿B.酌情予以补偿C.予以补偿D.以上都不对【答案】 C33、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B34、某交易者以2美元股的价格卖出了一张执行价格为105美元股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】 C35、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D
