《2022年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案一单选题(共60题)1、（）是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。A.基金招募说明书B.基金定期公告C.基金合同D.基金年度报告【答案】 D2、以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查B.资本市场不发达的国家一般实行注册制C.核准制对基金的募集不进行实质性审查D.注册制主要适用于新兴资本市场国家【答案】 A3、合规独立性不包括（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】 D4、（2016年真题）下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（
2、）。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D5、根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.基金规模C.法律形式D.投资理念【答案】 C6、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】 B7、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D8、基金所募集的资金
3、在法律上具有独立性，由选定的（ ）保管，并委托（ ）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。A.基金管理人，基金托管人B.基金托管人，基金管理人C.基金投资人，基金托管人D.基金投资人，基金管理人【答案】 B9、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（ ）。A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制【答案】 A10、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费
4、用为()。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】 B11、基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，但是可以（）。A.承诺收益B.使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述C.夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩D.制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料【答案】 D12、基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（ ）。A.10日内B.10个工作日内C.30日内D.30个工作日内【答案】 C13、某封闭式基金二级市场价格为1.2
5、5元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于（ ）A.折价，折价率约为13.6%B.溢价，溢价率约为13.6%C.溢价，溢价率为12.0%D.折价，折价率为12.0%【答案】 B14、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D15、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。A.3B.2C.5D.2.5【答案】 B16、1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.证券交易法；
6、证券法B.证券法；投资公司法C.证券交易法；投资顾问法D.投资公司法；投资顾问法【答案】 D17、(2016年)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】 B18、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.117.45，9881.42B.119.27，9963.22C.118.58，9
7、884.42D.109.45，9901.19【答案】 C19、（2017年真题）下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（ ）。A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告【答案】 B20、下列基金监管的基本原则中，（）是行政法治原则的集中体现和保障。A.“三公”原则B.审慎监管原则C.适度监管原则D.依法监管原则【答案】 D21、世界上第一只公认的证券投资基金是（）的“海外及殖民地政府信托”。A.美国B.英国C.法国D.加拿大【答案】 B2
8、2、基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.销售合规性风险【答案】 B23、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A24、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B.李某听说陈某信息后和团队一起进
9、行投资交易，李某还是比较专业审慎的C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易【答案】 D25、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累计净值。A.每个自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每个开放日【答案】 D26、证券公司代销基金具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】 C27、某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，预购从速”以下表述正确的是（ ）。A.不可以使用“预购从速
10、”强调集中营销的表述B.净值归一符合保护投资者原则C.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺D.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式【答案】 A28、（2016年真题）基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会B.合规与风险管理委员会C.董事会D.合规管理部门【答案】 C29、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】 A
11、30、下列属于欺诈客户行为的是（ ）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。【答案】 C31、下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理
12、指引（试行）【答案】 B32、基金交易应实行（ ），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度【答案】 A33、甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益B.应当保护所在机构的财产安全C.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物、回扣等D.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的需求【答案】 C34、（2018年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立【答案】 C35、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.对基金在交易所内的
