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1、2023年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)一单选题(共60题)1、基金管理人应当在基金（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。A.季度报告和半年度报告B.半年度报告和年度报告C.季度报告和年度报告D.月度报告和年度报告【答案】 B2、投资决策委员会所议事项具体为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道比较单一，以（）代销为主。A.银行和保险公司B.中介机构C.银行和券商D.证券公司和保险公司【答案】 C4、下列不属于公司股东享有的权利
2、的是（）。A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权【答案】 B5、在我国，上市公司自（）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。A.2001年B.2002年C.2003年D.2004年【答案】 C6、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具C.债券基金的波动性相对股票基金通常较小D.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者【答案】 D7、基金持有人与基金管理人之间是()关系。A.投资B.中介服务C.信托D.控股【答案】 C8、(2016年)关于股票和
3、股票基金，以下说法错误的是（）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】 C9、(2017年)关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。A.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务B.从管理方式来看
4、，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现增值C.从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产D.从参与方式来看，包括委托方和受托方【答案】 C11、(2017年)确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。A.证券投资基金法B.中国证监会各类基金行业立法C.中国证券投资基金业协会章程D.社会团体登记管理条例【答案】 A12、（2019年真题）关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。A.商业银行可以开展基金直销和代销业务B.基金公司可以开展基金直销业务C.证券公司不能开展基金代销业务D.证券交易所可以开展基金代销业务【答案】 B13、(2017年)关
5、于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是（ ）。A.在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料C.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】 C14、关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（ ）。A.采用金额认购方式B.都收取认购费用C.采用份额认购方式D.只能采用前端收费模式【答案】 A15、(2017年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基
6、金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（ ）。A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】 A16、按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。A.0.01元B.0.1元C.1元D.100元【答案】 C17、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、公司型基金借用了相关法律规定的（）的组织
7、方式，依据投资公司章程营运基金。A.有限责任公司B.股份有限公司C.普通合伙人D.国有独资公司【答案】 B19、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】 C20、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.公平地对待其管理的不同基金财产C.侵占、挪用基金财产D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动【答案】 B21、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最
8、低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】 B22、（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）万元人民币，中国证监会另有规定的除外。A.1000B.1500C.2000D.3000【答案】 D24、基金与银行储蓄存款的差异不包括（）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.投资主体要求
9、不同D.信息披露程度不同【答案】 C25、非公开募集基金财产不可以用于（ ）。A.买卖公开发行的股票、债券B.买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种C.买卖基金份额D.从事承担无限责任的投资【答案】 D26、下列属于成长型股票的是（）。A.防御性股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.周期型股票【答案】 D27、(2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议【答案】 A28、依据中华人民共和国证券法和证券投资基金法的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活
10、动实施监督管理。A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 C29、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。 A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A30、（2017年真题）关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是（ ）。A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行B.可接受被调查方提供的公开信息C.无需对信息的适当性实施尽职甄别D.可接受被调查方提供的非公开信息【答案】 C31、（2017年真题）下列不属于基金合同当事人的是（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基
11、金份额持有人【答案】 C32、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】 A33、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A.基金规模是否变化B.基金募集是否为公募C.基金是否上市交易D.基金是否为独立的法人【答案】 D34、投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）A.T日B.T+2日C.T-l日D.T+1日【答案】 B35、（ ）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问【答案】 B3
12、6、基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）A.证券投资基金销售适用性指导意见B.开放式证券投资基金销售费用管理规定C.基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）D.证券期货投资者适当性管理办法【答案】 B37、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.管理人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、发起人和持有人【答案】 A38、（ ）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】 A39、(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。A.净值披露B.上市交易
