《2023年内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案一单选题(共60题)1、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D4、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】 C5、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融
2、债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C6、关于支撑线和压力线说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业人员出现()情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C10、张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C11、按照生命周期理论，下列说法
3、中，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。A.利息保障倍数B.速动比率C.有形资产净值债务率D.资产负债率【答案】 B13、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D14、以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A15、以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、
4、III、IVD.I、II、III【答案】 D16、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A17、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C18、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C19、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标
5、【答案】 C20、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D21、综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、公司分析中最重要的是（ ）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】 D25、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规
6、划。A.B.C.D.【答案】 D26、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A29、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D30、属于客户的其他理财要求的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D31、下列关于 Stata的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III
7、、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D32、利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B34、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D35、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案
8、】 A36、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B37、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C39、证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A40、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B41、下列
9、关于现值的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C44、情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D45、投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A46、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C47、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A48、基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A49、下列说法正确的是（）。A.
