《2023年青海省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年青海省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年青海省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析一单选题(共60题)1、(2017年)（ ）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。A.赎回条款B.补偿安排C.对赌安排D.回售条款【答案】 C2、下列属于清算退出的流程的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、下列关于股权投资基金运作中的关键要素的内容，说法错误的是（ ）。A.股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产、无形资产等非货币资金出资B.股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理C.基金投资范围通常依据目标投
2、资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定D.股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和监管机构【答案】 D4、下列哪项不属于管理人内部控制的原则（ ）A.公平性原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.成本效益原则【答案】 A5、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（ ），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。A.静默期B.冷静期C.观察期D.等待期【答案】 B6、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行
3、业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B7、股权投资基金投后管理的作用包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8、（2017年真题）股权投资基金的收入主要来源于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、投资框架协议不可以称为（）。A.投资条款清单B.投资风险协议C.投资备忘录D.投资意向书【答案】 B10、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（ ）。A.可赎回债券B.可转换债券C.普通企业债D.可回售债券【答案】 B11、股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求（ ）必须具备很高的
4、专业水准，特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光，具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管机构【答案】 C12、企业的净利润和市盈率都容易受（）的影响。A.经济循环B.经济周期C.周期循环D.宏观环境【答案】 B13、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（ ）。A.10B.50C.100D.200【答案】 B14、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.国务院证券监督管理机构D.中国证券业协会【答案】 B15、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作
5、，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】 B16、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（ ）A.二次出售B.IPOC.破产清算D.MBO【答案】 C17、（2020年真题）关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突和输送，符合要求的（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C
6、18、已分配收益倍数体现了（）。A.投资人现金的回收情况B.投资资金的时间价值C.投资人的账面回报水平D.投资人的实际回报水平【答案】 A19、市盈率等于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、（2017年真题）下列关于折现模型的说法中，错误的是（ ）。A.红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定，但在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，有的企业从不发放红利或者因为未盈利而无红利可发放B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流C.企业自由现金流折现模型得到的是股权价值D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分
7、配的现金流【答案】 C21、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露基金（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、（2017年真题）按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（ ）。A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任C.有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人D
8、.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定【答案】 B24、业务尽职调查中，并购投资应重点考察的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（）或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出A.上市公司重大资产重组B.协议转让C.直接退出D.清算退出【答案】 A26、清算退出流程的第一步是（ ）。A.了结公司债权、债务B.分配公司剩余财产C.处理公司未了结的业务D.清查公司财产、制订清算方案【答案】 D27、有关股
9、权投资基金的收益分配方式，下列说法错误的是（）。A.基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金B.管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成C.通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬D.收益分配主要在投资者与管理人之间进行【答案】 B28、有限责任公司有一定的人合性特征,当对外转让股权时，需经其他股东（）同意。A.过半数B.全部C.1/3D.2/3【答案】 A29、关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的是（）A.投资框架协议中的一些条款在投资协议中可能不再约定B.投资框架协议是投资协议的必要前提，投资框架协议的约定将会影响到投
10、资协议C.排他性条款属于投资框架协议常见条款之一D.尽管投资框架协议已有相关约定，投资协议中对应的条款可能因投融资双方的谈判能力而进行调整【答案】 B30、私募股权投资基金的收益分配方式是根据不同的（）来确定。A.持有期限B.投资额度C.分配时点D.投资比例【答案】 C31、合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由（）担任，未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请（）指定清算人。A.基金管理人，人民法院B.全体合伙人，人民法院C.基金托管人，基金业协会D.债权人，基金业协会【答案】 B32、中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规
11、则，对私募基金业开展（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、（），中央机构编制委员会办公室印发关于私募股权基金管理职责分工的通知，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】 A34、基金托管人不得有的行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、（2019年真题）某公司注册资本100万元，有人要投资100万元人民币，占2%的股份,公司投后估值为（）。A.5 000万元B.500万元C.2 000万元D.200万元【答案】 A36、我国公司法创业投资企业管理暂行办法中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司【答案】 C37、募集期管理人与投资者互动的重点不包括（）A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.基金管理人告知重大事项C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研D.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定【答案】 B38、委托募集，是指基金管理人（）。A.B.C.D.【答案】 A39、关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是（）。
