《2023年内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、2018年全球金融中心指数（GFCI）显示，（ ）仅次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名。A.上海B.香港C.深圳D.北京【答案】 B2、（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】 D3、结算所实行的结算制度被称为（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】 B4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融
2、工具，说的是金融衍生工具哪个特征（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 B5、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。A.B.C.D.【答案】 B6、沪深300指数的基点为( )。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】 A7、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C8、证券交易所上市规定的上市条件中对发行人的（ ）提出要求。A.B.C.D.【答案】 D9、关于股东的表决权，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、按照风险因素划
3、分，金融风险不包括（ ）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】 A11、般来说中央银行的主要职能，不能概括为（ ）。A.“银行的银行”B.“发行的银行”C.“政府的银行”D.“监管的银行”【答案】 D12、地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】 D13、证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。A.维护证券市
4、场良好秩序B.保护投资者利益C.保护证券市场的正当交易D.满足证券发行人筹集资金的需求【答案】 B14、关于基金资产估值中需要考虑的因素，下列说法错误的是（ ）。A.当基金投资标的为交易活跃的证券时，直接采用市场交易价格就可以对标的资产估值B.我国的封闭式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值C.2020年8月1日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案D.若基金变更了估值方法，必须及时进行披露【答案】 B15、（2020年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、下列关于开放式基金和封
5、闭式基金，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、（ ）属于基金当事人。A.基金托管人B.基金自律机构C.基金监管机构D.基金市场服务机构【答案】 A18、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经A.B.C.D.【答案】 B19、下列属于直接融资的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B20、收入型基金以获取（）为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.超越基准组合表现【答案】 B21、（ ）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司
6、债券【答案】 C22、（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】 C23、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、金融衍生工具的发展动因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】 A25、（2021年真题）以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于
7、（?）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股权类衍生工具D.货币衍生工具【答案】 A26、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.“H股”D.“B股”【答案】 B27、下列能影响股价变动的因素有()。A.B.C.D.【答案】 B28、以下对金融远期合约说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、风险管理的目标是（ ）。A.创造价值B.减少损失C.降低风险D.增加风险【答案】 A30、（ ）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性
8、。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】 A31、（2021年真题）根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A.卖
9、出B.买入C.买入或卖出D.买入和卖出【答案】 B36、下列（ ）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 C37、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B38、中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答案】 C39、证券投资者保护基金的来源有（ ）。A.B.C.D.【答
10、案】 D40、根据证券法，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股【答案】 A42、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回【答案】 D43、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.B.C.D.【答案】 C44、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A.30B.35C.55D.200【答案】 D45、以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B46、下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
