《2023年内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C2、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A4、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案
2、】 D5、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B6、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7、股票的参与性是指股票的持有人有权（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】 C10、 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 C11、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D12、关于支撑线和压力线，下列说法不正确
3、的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C16、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B17、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】 C18、下列哪些指标应用是正确的（ ）A.B.C.D.【答案】 B19、（ ）是指
4、在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B20、退休规划的步骤（ ）A.B.C.D.【答案】 A21、下列不属于证券产品选择目标的是（ ）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B22、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A23、证券投资顾问不得通过（ ）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B24、证券公司及其人员应当遵循（ ）的原则
5、，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B25、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C29、某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点
6、的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C31、某公司某年度净利润10000万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为50000万股，每股面值1元，每股市场价格为6元，应付普通股利7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D35
7、、情景分析中所用的情景通常包括（ ）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 B36、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B37、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C38、王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.1
8、3400D.13500【答案】 B39、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、（ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B41、债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】 D44、以下属于技术分析的基本假设的是（ ）。A.B.C.D.【答案】
9、A45、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A47、通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A48、（ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A49、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算
