《2023年内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、下列关于年金的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、基本教育的成本一般包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C6、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D7、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】
2、A8、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9、属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B11、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】 B12、商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、证券投资顾问服务
3、费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A16、关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A17、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、下列关于年金的表述，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B2
4、1、 客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】 C22、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A23、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24、 算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、遗产规划策略的选择包括（ ）：A.、B.、C.
5、、D.、【答案】 D27、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D28、下列属于免疫策略的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 C29、证券公司的证券投资顾问服务收费模式有（）。A.B.C.D.【答案】 B30、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C31、应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、基本分析流派是指以（ ）作为
6、投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C34、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】 D36、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】
7、A37、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。 A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】 D38、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D39、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A40、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B41、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.
8、【答案】 A42、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B43、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（ ）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A46、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B47、EViews具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】 D48、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A49、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A50、现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D51、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。
