《2023年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资【答案】 C2、关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是（ ）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金B.公司型基金在法律上不具有独立法人地位C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件D.公司型
2、基金是依据基金公司章程设立的【答案】 B3、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（）。A.B.C.D.【答案】 D4、（2021年真题）关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（ ）。A.A基金只募集一天，欲购从速B.货币基金主要投资银行存款，基本没风险C.A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元D.A基金分红后，净值归一，申购良机【答案】 B5、基金投资者是基金资产的（）。A.所有者B.管理者C.保管者D.以上都是【答案】 A6、(2017年)关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。A.相比法律，道德的调整手段更多B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，
3、因此主要靠他律C.相比法律，道德的约束是“软约束”D.法律的实施主要靠国家强制力【答案】 B7、基金业协会的会员类别不包括（ ）。A.观察会员B.联席会员C.临时会员D.普通会员【答案】 C8、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.10D.15【答案】 B9、QDII基金份额的认购程序不包括( )。 A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D10、(2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。A.提供业绩信息的原始出处B.业绩陈述应当客观、全面、准确C.根据历史
4、数据预测所推介基金的未来业绩D.不得片面夸大过往业绩【答案】 C11、金融市场的构成要素包括（?）。A.证券市场B.股票市场C.金融服务机构D.金融工具【答案】 D12、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C.合规管理部门D.督察长【答案】 B13、(2017年)按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（ ）A.5年B.10年C.20年D.15年【答案】 D15、(2016年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行
5、中长期存贷款市场；二是（）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C16、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（）。A.中小投资者被排斥在一级市场之外B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易D.二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值【答案】 D17、下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资B.每只基金都有一个基金合同C.证券投资基金是一种间接投资工具D.证券投资基金通过发行基金份额方式
6、募集【答案】 A18、（2017年真题）某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符【答案】 A19、(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、（2016年真题）下列关于ETF份额的说法错误的是（ ）。A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益
7、无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B21、合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险【答案】 C22、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。 A.20B.10C.15D.7【答案】 A23、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想
8、和经营理念，这是内部控制的（）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B24、关于基金与银行储蓄存款差异的说法，错误的是（ ）。A.目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户B.收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款利率相对固定C.信息披露成都不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做D.性质不同：基金是一种收益凭证；银行储蓄是一种信用凭证【答案】 A25、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.中国证监会B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民共和国证券法D.中国国务院【答
9、案】 B26、ETF的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A.提供就业机会B.将储蓄资金转化为生产资金C.购买大量消费品D.直接向工商企业提供信贷资金【答案】 B28、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（ ）元。A.1.25B.10198.75C.51.25D.10000【答案】 B29、（）资产管理业务是指是（）及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司可以在中国境内从事资产管理业务，接受单一客
10、户或者特定多个客户的书面委托，根据规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬。A.信托公司B.证券公司C.期货公司D.保险公司【答案】 C30、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 D31、基金宣传推介材料审批报备流程的内容不包括（ ）。A.报送内容B.报送形式C.报送时间D.报送流程【答案】 C32、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。 A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证
11、【答案】 C33、公司型基金依据（ ）设立并营运。A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程【答案】 D34、交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.利率风险【答案】 B35、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项B.管理并运作基金资产C.持有并保管基金资产D.计算并公告基金资产净值【答案】 C36、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B37、(2016年)基金市场的参与主体不包括（）。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A38、（2017年真题）下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（ ）。A.登记机构需为投资者开立证券账户B.基金托管人需为投资者开立证券账户C.基金托管人需为投资者开立基金账户D.登记机构需为投资者开立基金账户【答案】 D39、基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为不包括（）。A.采取抽奖方式销售基金B.压低基金收费水平C.擅自变更收费标准D.充分的风险提示【答案】 D40、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（ ）。A.自受理基金募集申请
