《2023年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案一单选题(共60题)1、(2016年)诚实守信的基本要求不包括（ ）。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】 B2、（2017年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（ ）。A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略【答案】 B3、XBRL是国际上将会计准则与计算机
2、语言相结合，用于（ ）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.非结构化B.结构化C.抽象化D.复杂化【答案】 A4、基金宣传推介材料禁止使用（）。A.基金合同生效不足六个月的基金业绩B.基金合同生效十年以上的基金业绩C.基金管理人管理的其他基金过往业绩D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩【答案】 A5、货币型基金般认购费为（ ）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D6、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国
3、证券业协会的领导下开展工作。A.2002年7月4日B.2002年12月4日C.2004年12月4日D.2002年8月4日【答案】 C8、（2017年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。A.成本控制B.风险控制C.效益控制D.人员控制【答案】 B9、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（）。A.诚信体系不健全B.高层管理人员不重视C.薪酬绩效体系不完善D.合规管理意识缺乏【答案】 C10、（2016年真题）基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基
4、金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A11、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息B.与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下C.编制并发布临时报告D.请监管机构核准【答案】 A12、根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）的考虑。A.内部环境中经营理念和经营风格B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.控制活动中的不相容职务分离
5、【答案】 D13、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。A.控制活动中的不相容职务分离B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.内部环境中经营理念和经营风格【答案】 A14、（2021年真题）某基金公司向特定客户募集特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（ ）。A.委托人人数超过200人B.单笔委托金额超过10
6、亿元C.委托总金额超过50亿元D.单笔委托金额超过2亿元【答案】 A15、（2020年真题）证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（ ）。A.可以发挥专业理财优势、对证券进行深入分析B.为投资者带来长期稳定收益C.可以组合投资、分散投资风险D.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金【答案】 D16、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。A.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平C.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项D.以上都是【答案】 D17、（）应当妥善保管
7、私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。A.B.、C.、D.、【答案】 C18、与年度报告相比，半年度报告的披露的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、基金产品风险等级不包括（）。A.低风险等级B.特殊风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】 B20、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（ ） A.副总经理B.合规风控负责人C.财务负责人D.总经理【答案】 C21、（2020年真题）关于中国证券投资基金业协会发布的基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行），以下说法正确的是（ ）。A.没有
8、风险容忍度的投资者风险类别是C4B.C5为风险承受能力最低的类型C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金【答案】 D22、(2017年)下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是（ ）。A.应指导投资者理性选择B.应指导投资者紧跟市场热点C.应宣传证券市场法规D.应普及证券市场知识【答案】 B23、债券与债券基金的异同点，正确的是（）。A.债券没有确定的到期日B.债券收益不如债券基金的利息固定C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D.投资风险一样【答案】 C24、（）是基金营销部门的一项关键工作。A.确定目标市场
9、与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】 A25、基金管理人可设总经理（）、副总经理（）。A.一人；若干人B.若干人； 一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A26、（2016年真题）基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基金份额持有人【答案】 C27、（2019年真题）M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分
10、级A类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案】 D28、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】 B29、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（）。A.期限不同B.交易场所不同C.基金营运依据不同D.价格形成方式不同【答案】 C30、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金
11、实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】 A31、（2019年真题）基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（ ）。A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值B.建立复核制度，防止会计差错产生C.将同类型产品合并记账，提高记账效率D.将基金资产计入公司净资产【答案】 B32、ETF的主要特点不包括（）。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障【答案】 D33、下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（）。A.销售行为B.流动情况C.联系方式变动D.业务培训
12、【答案】 C34、（2017年真题）基金份额持有人享有权利包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B36、基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人【答案】 B37、遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.3B.2C.15D.1【答案】 B38、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（ ）。A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.“老基金”资产大量投
