《2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、股票基金按投资市场分类不包括（ ）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】 D2、下列不可以视为合格投资者的是（）。A.职工福利等补贴B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金C.依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员【答案】 A3、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。A.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.律师事务所【答案】 D4、关于资产管理的本质，下列
2、说法错误的是（ ）A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“卖者有责C.投资人必须做到“买者自负”D.投资人需要选择投资收益高的产品【答案】 D5、(2016年)公司型基金的最高权力机构是（）。A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】 B6、基金销售售后服务不涉及的内容有（）。A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果【答案】 D7、基金公司的督察长直接对（）负责。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案
3、】 B8、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D9、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（ ）。A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营，规范运作的经营思想和理念【答案】 C10、(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关
4、互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.基金经理注册登记规则C.证券投资基金管理公司管理办法D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 C12、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）。 A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处C.教育和组织会员遵守有
5、关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益D.制定行业的执业标准和业务规范【答案】 B13、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。A.3%；5元B.0.3%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】 B14、投资基金主要是一种（ ）投资工具。A.直接B.间接C.综合D.分散【答案】 B15、(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙
6、制度【答案】 D16、证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。 A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D17、通过所持有股票的（ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。A.投资风格B.股票性质C.投资市场D.股票市值【答案】 D18、下列不属于内部控制原则的是（ ）。A.客观性B.独立性C.健全性D.相互制约【答案】 A19、（）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A.持续学习B.持证上岗C.守法合规D.诚实守信【答案】 B20、狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场、
7、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构【答案】 D21、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A.董事长B.董事会C.独立董事D.总经理【答案】 B22、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购【答案】 A23、（2017年真题）下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率B.基金销售机构
8、在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25，并应当归入基金财产D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率【答案】 C24、下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（ ）。A.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格B.股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成C.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中D.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高【答案】 C25、下列可视为合格投资者的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、基金销售适用性的指导
9、原则不包括（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.综合性原则【答案】 D27、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（ ）A.21945.14元和41.14元B.21945元和4125元C.21945元和13.75元D.21945元和12.5元【答案】 C28、(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金
10、未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B29、(2016年)下列有关QDII的描述不正确的是（）。A.QDII基金可以进行国际市场投资B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券D.QDII基金可购买房地产抵押按揭【答案】 D30、下列关于基金销售行为的说法错误的是()。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
11、C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B31、目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C32、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东【答案】 A33、公司对所管理的基金应当以（）为会计核算主体。A.基金B.基金持有
12、人C.基金所代表的权益D.基金管理人【答案】 A34、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括（）。A.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则B.可稽核性原则、自主开发原则、授权原则C.可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则D.自主开发原则、门禁原则、授权原则【答案】 C35、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B36、LOF在交易所的交易规则与（）基本相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C37、()是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 B38、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。
