《2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、符合（）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1日B.3日C.5日D.7日【答案】 B3、基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的（ ）从场内认购LOF份额。A.保险公司B.商业银行C.期货公司D.证券公司【答案】 D4、关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。A.基金账户只能用于基金认
2、购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户【答案】 C5、(2016年)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（）。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 A6、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料【答案】 D7
3、、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。A.事前B.事中C.事后D.全程【答案】 C8、（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养【答案】 C9、目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（ ）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 D10、(2016年)下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说
4、法，不正确的是（ ）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B11、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.安全性一样B.安全性无法比较C.安全性相对较低D.安全性相对较高【答案】 D12、关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证C.通常情况下 ，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大D.股票是直接投资工具 ，筹集的资金主要投资于实业领域【答案】 B1
5、3、以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查B.资本市场不发达的国家一般实行注册制C.核准制对基金的募集不进行实质性审查D.注册制主要适用于新兴资本市场国家【答案】 A14、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（ ）。A.基金销售机构B.基金销售支付机构C.基金份额登记机构D.基金估值核算机构【答案】 C15、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A.信息管理平台应用系统B.前台业务系统C.后台管理系统D.监管系统信息报送【答案】 B16、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护
6、投资人的合法权益。A.监事会B.总经理C.合规管理部门D.督察长【答案】 D17、（ ），中国证监会发布公开募集证券投资基金运作指引第2号基金中基金指引，为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。A.2014年9月11日B.2015年9月11日C.2016年9月11日D.2016年10月11日【答案】 C18、（2016年真题）对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，应（ ）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C19、关于基金投资顾问机构，以下表
7、述错误的是（ ）。A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统【答案】 C20、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:00-11:30；13:00-15:00B.9:00-11:30；13:30-15:00C.9:30-11:30；13:00-15:00D.9:30-11:30；13:30-15:00【答案】 C21、基金公司、部门及员工可以参与的市场
8、行为是（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】 C22、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A23、基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或
9、者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.建立科学的交易绩效评价体系D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录【答案】 D24、(2016年)基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.投资B.中介服务C.信托D.控股【答案】 C25、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。A.3000；10B.1000；10C.3000；5D.1000；5【答案】 A26、（2018年真题）基金管理公
10、司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。A.I、II、III、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】 A27、基金与股票债券的相同点包括（ ）。A.反映的经济关系相同B.所筹资金投向相同C.投资收益与风险相同D.都是有价证券【答案】 D28、（2021年真题）中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（ ）A.I、II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 A29、公开披露基金信息的禁止行为，不包括（ ）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者
11、承担损失【答案】 C30、私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是（）。A.银行存款、银行理财产品B.股票基金、债券基金C.房地产D.资产管理计划【答案】 C31、（）是投资基金的重要特征。A.财产独立性B.运营独立性C.操作独立性D.管理独立性【答案】 A32、按照运作方式的不同，投资基金可以分为（ ）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.契约型基金和公司型基金D.证券投资基金和风险投资基金【答案】 B33、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.0.75%；75%B
12、.1.5%；50%C.0.5%；75%D.1%；50%【答案】 C34、根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（ ）进行评价。A.资金来源情况B.风险承受能力C.资产配置情况D.投资经验【答案】 B35、（2016年真题）下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（ ）。A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告B.接受全额赎回C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权D.部分延期赎回【答案】 C36、关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（ ）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】 C37、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C38、（
