《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、关于麦考利久期和修正修正久期，以下表述正确的是（）A.两种描述错误B.两种描述正确C.表述I正确，表述II错误D.表述I错误，表述II正确【答案】 A2、基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场【答案】 A3、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（ ）买卖基础金融资产的合约。A.约定价格B.未来市场C.市场价格D.资产价值【答案】 A4、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（ ）的合约。A.现金流
2、B.资产C.负债D.证券【答案】 A5、QDII机制的意义不包括（ ）。A.QD机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道；并有效分流储蓄；化解系统性风险B.实行QD机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资；减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态C.建立QD机制有利于支持香港特区的经济发展；在法律方面，通过实施QD制度，必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注；从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨D.建立QD机制有利于支持香港特区的经济发展【答案】 A6、另类投资的优点主要有提高收益和（）。A.分散风险B.保障收益C.降低成本D.提高投资效率【答案
3、】 A7、关于沪港通所起到的作用，以下描述错误的是( )。A.构建良好的人民币回流机制B.推动人民币跨境资本流动C.稳定香港股市D.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量【答案】 C8、股票的价值不包括()。A.票面价值B.折旧价值C.清算价值D.内在价值【答案】 B9、（ ）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。A.融资B.融券C.买断D.回购【答案】 A10、下列不属于法玛界定的有效市场类别是（ ）。A.半弱有效B.半强有效C.强有效D.弱有效【答案】 A11、信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（ ）。A.建立交易对手信用评级制
4、度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理D.以上选项都对【答案】 D12、中证全债指数的样本，包括银行间市场和沪深交易所市场的（ ）。A.国债、金融债券、可转债B.国债、企业债券、金融债券C.国债、企业债券、可转债、金融债券D.国债、企业债券、可转债【答案】 B13、在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（ ）。 A.转移风险B.方便交易C.增加交易量D.增加收益【答案】 A14、为约束私募股权投
5、资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（ ）的绩效薪酬要延缓至少35年支付。A.30B.40C.50D.60【答案】 B15、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（）标准。A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】 B16、大额可转让定期存单发行时按面额平价发行，票面利率取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、修正的MM定理认为（ ）。A.企业价值会因为企业融资方式改变而改变B.企业发行债券或获取贷款越多，企业市场价值越大C.对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值D
6、.最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点【答案】 B18、下列（）不属于大宗商品投资的类型。A.零售类B.能源类C.基础材料类D.贵金属类【答案】 A19、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）A.一般面额较大，且金额为整数B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】 C20、目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（ ）的年费率计提。A.0.15%B.0.10%C.0.25%D.0.50%【答案】 C21、关于基金的平均收益率，以下表述错误的是()。A.几何平均收益率考虑了货币的时间价值B.与算术平均收益率想比，
7、几何平均收益率可以反映真实的收益情况C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向D.一般来说，几何平均收益率要大于算数平均收益率【答案】 D22、假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率，债券10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率为4.5%，2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】 D23、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、某公司发行的累积优先股票面价值为100元，股息率为10%。如公司今年
8、普通股每股分配股息2元，则该累积优先股每股可分配股息（）元。A.8B.至少10C.10D.2【答案】 B25、（ ）对固定利率债券和零息债券特别重要。A.信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险【答案】 B26、以下关于回购协议市场说法不正确的是（ ）。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】 C27、投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（ ）。A.全球投资业绩标准委员会B.
9、中国证券业协会C.上海证券交易所D.深训证券交易所【答案】 A28、统一公债是一种（）到期日的特殊债券。A.约定B.统一C.固定D.没有【答案】 D29、货币市场的特点不包括（ ）。A.均是债务契约B.期限在1年以内（含1年）C.流动性低D.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖【答案】 C30、关于认股权证与备兑权证的区别，有如下的表述：A.错误，正确B.两者均错误C.正确，错误D.两者均正确【答案】 C31、QDII机制的意义不包括（）。A.QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险B.实行QDII机制有利于减轻资本非法外逃的压力，将
10、资本流出置于可监控的状态C.建立QDII机制有利于支持香港、澳门和台湾的经济发展D.在法律方面，通过实施QDII制度，从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨【答案】 C32、关于风险投资，以下表述正确的是（）。A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权【答案】 B33、通过对（ ）和（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金
11、份额变动情况；基金盈利能力【答案】 A34、基金财务会计报表不包括()。A.资产负债表B.利润表C.净值变动表D.股东权益变动表【答案】 D35、国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了（ ）。A.货银对付原则B.净额结算原则C.共同对手方原则D.分级结算原则【答案】 D36、关于单利和复利，以下表述错误的是（）。A.单利考虑了本金的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.复利考虑了利息的时间价值D.单利考虑了利息的时间价值【答案】 D37、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股
12、股东的清偿顺序,表达正确的是()A.债券持有者先于优先股股东B.普通股股东先于优先股股东C.优先股股东先于债券持有者D.普通股股东先于债券持有者【答案】 A38、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（ ）。A.分析现金流量表，有助于投资者评估今后企业的偿债能力，获取现金的能力,创造现金流量的能力和支付股利的能力B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准风向标，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化D.投资者要预测企业未来盈余现金流量，需重点分析持续性经营利润【答案】 B39、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利
