《2023年湖北省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖北省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖北省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）一单选题(共60题)1、投服中心的主要业务有（）。A.B.C.D.【答案】 C2、下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、（2020年真题）优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（）A.普通股票股东缺席时B.经董事会表决准许后C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时D.经监事会允许后【答案】 C4、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.
2、单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 C5、（2019年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、证券公司发行债券应当由()制订方案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】 B7、（2019年真题）记账式国债发行采用（ ）方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.竞争性招标【答案】 D8、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。?A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B9、在国际证券市场上发行
3、和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】 B10、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。A.准人前国民待遇和负面清单原则B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进D.在开放的同时，
4、要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】 B12、下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】 B13、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B14、下面关于机构投资者的说法正确的是（ ）。A.在成熟资本市场，机构投资者
5、往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行规范D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】 D15、下列关于债券评级的说法,错误的是（）A.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级B.国内评级机构还没有统一的准入标准C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】 A16、开
6、放式基金与封闭式基金的区别表现在()。A.B.C.D.【答案】 B17、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】 B19、（2021年真题）下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（?）A.、B.、C.、D.、
7、【答案】 D20、一般性货币政策工具属于对货币（ ）的调节。 A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【答案】 A21、 根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。 A.5B.10C.20D.30【答案】 B23、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达
8、成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 D27、下列属于资本市场的是（ ）。A.产品市场B.要素市场C.有价证券市场D.黄金市场【答案】 C28、以下关于股份变动中增发和定向增发的说法错误的是（ ）。A.增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为B.定向增发是股份公司采用非公开方式向特
9、定对象发行股票的行为C.增发或定向增发之后，公司注册资本和股份相应增加D.若增发价格低于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上涨【答案】 D29、2006年7月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 A30、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 A31、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人
10、）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.债券C.互换D.权证【答案】 D32、截至2018年年底，（）的基金规模位居全球第一。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】 A33、资产支持证券是以()为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】 C34、下列选项中，属于操作风险特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法，境内（ ）和（ ）经（ ）可在香港发行
11、人民币债券。A.政策性银行；商业银行；批准B.政策性银行；金融机构；备案C.政策性银行；非金融机构；批准D.政策性银行；商业银行；备案【答案】 A36、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】 D37、关于沪股通,下列说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A38、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、股票具有的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 C41、下列关
