《2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】 C3、关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A4、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【
2、答案】 B5、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 C6、根据公司法，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】 D7、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、（2020年真题）根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、公司应当在（ ）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。 A.每半个会计年
3、度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束【答案】 B10、证券经纪人制度的主要内容不包括（ ）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合
4、理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】 C11、根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ）,应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务【答案】 C12、(2018年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C
5、.3D.5【答案】 C14、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】 B15、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60B.70C.80D.90【答案】 C16、证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A17、下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】
6、 B18、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19、下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.发起人符合法定人数【答案】 A20、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口
7、头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B21、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人
8、退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】 A22、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.10万元以上20万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 D24、下列各项中是由公司董事会作出决议的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、(2018年真题)上
9、市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末【答案】 A26、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。A.6B.5C.4D.3【答案】 A27、“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】 D28、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】 B29、根据证券公司监督管理条例，证券公司向客户推介金融产品，应当评
10、估客户购买金融产品的适当性，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】 D31、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规定的范围。A.证券登记结算机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 D32、证券公司融资融券业务的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。A.B.C.D.【答
11、案】 D34、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（ ）等存在异常的情形。A.B.C.D.【答案】 B35、除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A.70B.65C.35D.50【答案】 C36、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】 B39、按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。A.B.C.
