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1、2023年湖南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金，应当以书面形式签订基金（ ），并将协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、招募合同书C.代理协议、基金合同D.代理协议、招募说明书【答案】 A2、（2017年真题）对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（ ）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.非母基金业务【答案】 B3、关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（ ）。A.依法对股权投资基金
2、业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】 D4、(2017年)开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（ ）。A.投资框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对【答案】 A5、合伙型股权投资基金的合伙协议应约定由其担任合伙型基金的执行事务合伙人的是（ ）。A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人【答案】 C6、股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。A.行业自律原则
3、B.政府监管原则C.资格准入原则D.高效监管原则【答案】 D7、下列对基金业绩评价的说法错误的是（）A.了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一B.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测C.对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题D.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善【答案】 A8、股权基金业绩评价主要采用的指标有（）A.B.C.D.【答案】 C9、下列说法错误的是（）。A.2005年11月，国家发
4、展改革委等十部委联合发布创业投资企业管理暂行办法。B.2008年10月，国务院办公厅发布国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知。C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知D.2016年11月，财政部发布政府投资基金暂行管理办法，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】 D10、依据关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行），证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立B
5、.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全
6、风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损【答案】 A11、财务尽职调查重点关注内容没有（ ）。A.目标企业外部控制调查B.目标企业财务风险调查C.目标企业现金流量及盈利预测调查D.目标企业持续经营能力调查【答案】 A12、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（ ）。 A.基金管理人、基金托管人及相关中介结构B.行业监管机构和基金管理人C.基金托管人和被投资企业负责人D.基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工商局【答案】 A13、在我国，目前股权投资基金只能以（ ）募集。A.非公开方式B.公开方式C.柜台方式D.网络方式【答案】 A14、（）
7、，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002年12月B.2002年10月C.2000年12月D.2000年10月【答案】 A15、下列不属于政府引导基金特点的是（ ）。A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】 D16、（）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。A.高效监管B.依法监管C.适度监管D.审慎监管【答案】 A17、股权投资基金一般在采用（）估值时，采用较低的折扣率。A.账面价值法B.账面净值法C.清算价值法D.重置成本法【答案】 C18、关
8、于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（）。A.股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段B.股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成C.行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则D.行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等【答案】 B19、下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是()A.投资管理财务筹划B.受托股权管理创业管理C.投资管理/P2P业务D.资产管理为企业提供融资性担保【答案】 B20、股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）A.、B.、C.、D
9、.、【答案】 D21、下述投资者中视为当然合格投资者的是（ ）。A.已备案的资产管理计划B.某有限责任公司C.未备案的证券投资基金D.未备案的产业投资基金【答案】 A22、公司型基金与合伙型基金、契约型基金相比，不具备的特点是（）。A.有利于降低运作风险B.具有独立法人地位C.可以通过借款筹集资金D.有利于避免双重纳税【答案】 D23、（2018年真题）下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（ ）。A.向投资者发售虚构的基金B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金【答案】 C24、折现现金流法
10、是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（ ）的总和。A.加权平均资本成本B.股权自由现金流量C.现金流折现值D.贴现自由现金流量【答案】 C25、（ ）与（ ）进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。A.基金管理人；基金投资者B.基金托管人；基金投资者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投资者【答案】 A26、每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，这是（ ）A.按基金分配B.按单一项目分配C.按顺序分配D.以上都不是【答案】 B27、 私募股权基金作为一种市场( )力量，对公司治理结构
11、的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。A.支持B.约束C.监控D.推动【答案】 B28、提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。A.持有人B.托管人C.发起人D.管理人【答案】 D29、M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备201
12、7年半年度报告。关于该基金三个未退出投资项目的投资成本的公允价值，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A30、重置成本法的计算公式为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、创业投资基金对科技创新的贡献力度，大约相当于其他社会资本的（ ）倍。A.1B.2C.3D.4【答案】 C32、（2020年真题）甲股权投资基金投资了某医院管理公司,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（ ）。A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认项目扩张规划的合理性D.经项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】 C33、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B34、通常，股权投资基金管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、
