《2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题及答案一（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一一单选题(共60题)1、股权投资基金关注的关键财务指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的金融解决方案。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、（2018年真题）某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（ ）A.某个投资者近三年年均收入60万，拟受让的基金份额净值为150万元B.某个投资者金融资产800万，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额净值为50万元C
2、.某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额净值为150万元D.三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让的基金份额净值均为150万元【答案】 A4、二手资料收集的步骤，下列不包括（ ）A.不辨别所需的信息B.寻找信息源C.资料的筛选D.收集二手资料【答案】 A5、关于股权投资基金管理人未按要求披露信，急或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是（ ）。 A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分B.情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理C.对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停
3、或取消基金从业资格等纪律处分D.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案【答案】 B6、关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（ ）。A.清算事由通过基金合同约定B.清算由基金管理人负责C.基金存续期没有届满不能对基金进行清算D.清算报告由基金管理人编制【答案】 A7、为支持创业投资发展，“创投国十条”提出了16项具体措施不包括（）A.大力培育和发展合格投资者B.完善创业投资税收政策C.研究鼓励长期投资的政策措施D.鼓励境外有实力的创业投资企业积极稳妥“走进来”【答案】 D8、(2017年)尽职调查报告主要包括（ ）。A.前言B.正文C
4、.附件D.以上都对【答案】 D9、下列不属于政府引导基金宗旨的是（ ）。A.发挥财政资金的杠杆放大效应B.鼓励创业投资企业的建立C.增加创业投资的资本供给D.克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题【答案】 B10、股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、（ ）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】 B12、股权投资基金投后管理的作用包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B1
5、3、国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（）。A.新三板B.区域股权C.创业板D.四板【答案】 C14、当前股权价值=退出时的股权价值目标回报倍数=退出时的股权价值（1+目标收益率）n是（）的计算公式。A.创业投资估值法B.终值倍数法C.折现现金流估值法D.相对估值法【答案】 A15、公司型基金的税收规则是（ ）。A.先分后税B.先税后分C.直接收税D.间接收税【答案】 B16、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。A.时间优先B.利益分配C.审慎经营D.成本优先【答案】 C17、清算包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18
6、、根据相关规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上(含2年），凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（ ）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.25%B.30%C.50%D.70%【答案】 D19、股权投资基金的（ ），是管理人的核心工作内容。A.业绩提升B.风险控制C.收益分配D.投资管理【答案】 D20、下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（ ）。A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形
7、，不得查封股权投资基金销售结算资金D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产【答案】 B21、基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为（ ）。A.服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人承担全责并进行赔偿D.基金管理人先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿【答案】 D22、公司型股权投资基金收益分配，须经（ ）制订分配方案，并经（ ）决议通过。A.董事会，监事会B.股东大会（股东会），监事会C.董事会，
8、股东大会（股东会）D.股东大会（股东会），动员大会【答案】 C23、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】 B24、关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、有关企业改制的说
9、法错误的是（）。A.企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂B.企业首先要确定证券公司（券商），在券商的协助下尽早选定其他中介机构C.在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得营业执照D.帮助企业完善公司治理结构【答案】 D26、经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法中不合规的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、（2017年真题）股权投资基金在运作过程中的费用由（ ）承担。A.基金投资者B.基金管理人C.
10、基金托管人D.基金资产【答案】 D28、（ ）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。A.自行募集B.非公开募集C.公开募集D.委托募集【答案】 C29、股权投资基金进行信息披露时，禁止行为，不包括（）A.虚假记载B.对投资业绩进行预测C.误导性陈述或者重大遗漏D.合同的主要条款【答案】 D30、下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用
11、基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】 B31、明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定（ ）A.B.C.D.【答案】 C32、（ ）是指公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。A.解散清算B.合并清算C.分立清算D.财务清算【答案】 A33、以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是()。A.股东会或者股东大会决议解散B.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散C.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现D.
12、依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】 B34、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（ ），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。A.股东B.董事C.经理D.监事【答案】 A35、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A36、下列哪项属于投后管理时期（）A.尽职调查后到项目退出之前B.投资交割之后到项目退出之前C.协议签定后到项目退出D.协议签订后【答案】 B37、（2017年真题）（ ）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。A.跨境设立股权投资基金B.股权投资基金的跨境投资C.QDIID.QFII【答案】 A38、股权投资基金的组织形式主要分为公司型
