《2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(九)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(九)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、股权投资基金A拟对科技公司甲进行投资前的尽职调查工作,在尽职调查中A基金发现甲公司管理技术人员作为乙公司联合创始人同时持有乙公司的股权,且乙公司的业务是基于与甲公司的同一核心技术在不同领域的运用。同时,甲公司的该高管还持有丙餐厅的股权,由该高管的妻子打理,有关竞业禁止考虑,以下表述恰当的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、根据证券投资基金法，中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。A.股东会B.会员大会C.中国证监会D.理事会【答案】 B3、基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要
2、考虑的问题不属于的一项是（ ）。A.募集对象B.募集渠道C.募集过程合规性D.募集基金组织形式【答案】 D4、股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与（），即现场初审。A.管理团队人员情况B.运转状况C.盈利情况D.企业制度【答案】 B5、我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、（ ），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金
3、合同中进行适应性约定。A.合伙型基金B.公司型基金C.契约型基金D.有限合伙基金【答案】 C7、股权投资基金信息披露义务人是（ ）A.基金管理人B.股权投资基金托管人C.有信息披露义务的法人和其他组织D.以上都是【答案】 D8、以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）。A.财务尽职调查重点关注目标公司历史财务业绩情况B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测D.经常采用趋势分析和结构分析工具【答案】 B9、关于政府引得基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（ ）A.可以通过参股或跟进投资，但不允许融资担保B.可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式C.只
4、能通过参股的方式D.主要通过跟进投资的方式【答案】 B10、投资后管理工作一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项B.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项C.对所出资企业监事议案进行审议、表决等有关事项D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】 D11、（）阶段，对目标公司业务、财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。A.尽职调查B.初步尽职调查C.项目开发与筛选D.决策调查【答案】 A12、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13、股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方
5、式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】 D14、下列关于合伙型股权投资基金解散的事项，说法错误的是（ ）。A.应当由清算人进行清算B.清算期间不得开展与清算无关的经营活动C.清算财产在支付顺序上，清算费用先于社会保险费用D.清算时应先缴纳所欠税款，再支付职工工资等【答案】 D15、股权投资基金管理人（ ）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。A.自行销售股权投资基金B.委托销售股权投资基金C.代理销售股权投资基金D.转
6、让销售股权投资基金【答案】 A16、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、下列关于公司法中合伙企业解散、清算规则说法错误的是（）。A.清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙人企业注销登记B.合伙企业依法被宣告破产的，对普通合伙人对合伙企业债务不承担无限连带责任C.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通人合伙人清偿D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任【答案】 B18、股权投资基金管
7、理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是（ ）。A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人的托管费率变更C.基金生重大事项变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A19、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁止投资行为【答案】 C20、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。A.有限合伙协议,委托协议B.投资协议,委托协议C.投资协议,委托管理协议D.有限合伙协议,委托管理协议【答案】 D21、对于合伙型股权投资基金的利润分配、
8、亏损分担，无法确定出资比例的，应（）。A.按照合伙协议的约定办理B.由合伙人协商决定C.由合伙人平均分配、分担D.由中国证券投资基金业协会介入【答案】 C22、基金风险揭示中属于“流动性风险”的是（）。A.“本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出的风险B.“基金管理人不保证基金财产不受损失,也不保证一定盈利及最低收益C.“在某些情况下,被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性,无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金全体投资者承担”【答案】 A23、某股权投资基金投资于A公司的投资协议中的约定，
9、如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向A公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（）。A.随售权条款B.回售权条款C.拖售权条款D.保护性条款【答案】 B24、关于合伙型基金涉及的增值税，以下说法不正确的是（ ）。A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围B.项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围C.若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费【答案】 B25
10、、私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A.风险提醒义务、托管义务B.风险提醒义务、反洗钱义务C.审慎义务、反洗钱义务D.审慎义务、托管义务【答案】 B26、下列不属于获得从业资格的途径是（ ）。A.通过科目一和科目二的考试B.通过科目一和科目三的考试C.通过科目二和科目三的考试D.通过资格认定【答案】 C27、股权投资基金托管的基本原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、管理人内部控制的要素包括（）A.B.C.D.【答案】 C29、中国证监会从下列哪些方面对合格
11、投资者作出了限定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、关于基金业绩评价，下列说法正确的是（ ）。A.净内部收益率反映基金投资项目的回报水平B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C.毛内部收益率反映基金投资项目的回报水平D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况【答案】 C31、关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是()。A.需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等B.需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等C.需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等D.需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、
12、权属纠纷等情况【答案】 D32、关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（ ）。A.清算事由通过基金合同约定B.清算由基金管理人负责C.基金存续期没有届满不能对基金进行清算D.清算报告由基金管理人编制【答案】 A33、关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（）A.竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益B.在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议C.我国公司法明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式【答案】 C34、私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。A.募集机构、投资者B.投资者、投资者C.投资者、募集机构D.募集机构、募集机构【答案】 A35、股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律
