《2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（）。A.见款付券B.券款对付C.纯券过户D.见券付款【答案】 C2、一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 C4、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.股票B.存托凭证C.可转换债券D.认股权证【答案】 B5、通常，股票型指数基金与所跟
2、踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差产生原因的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（ ）。A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.制定投资政策说明书D.投资执行【答案】 C7、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】 C8、下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是（ ）。A.转换条款B.回售条款C.承销条款D.赎回条款【答案】 D9、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.波
3、动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】 C10、（）根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析。A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部【答案】 C11、2014年7月7日，中国证监会颁布了公开募集证券投资基金运作管理办法 ，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（）。A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券
4、的，为债券基金C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】 A12、很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，其波动性和不可预测性（）。A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定【答案】 A13、净额清算又分为双边净额清算和（ ）。A.多边净额清算B.货银支付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算【答案】 A14、经合组织在2005年发表了（ ），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.集合投资实业监管原则B.集合投资计划治理白皮书C.证券集合投资机构经营标准规则D
5、.证券监管目标和原则【答案】 B15、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（ ）。A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月【答案】 B16、以下不属于现金流量表基本内容的是( )。A.投资活动产生的现金流量B.经营活动产生的现金流量C.外汇变动产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流量【答案】 C17、下列费用中，属于基金费用的是（ ）。A.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用B.基金管理人因未履行义务导致的费用支出C.基金合同生效前的信息披露费D.基金托管费【答案】 D18、影响个人投资者资产配置的因素包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、下列关于回购协议利
6、率的说法中，不正确的是（ ）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.若采用实物交割，回购利率较高C.货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低【答案】 B20、关于合格境内机构投资者（QDII），以下描述错误的是（ ）。A.QDII应在托管人处开立托管账户B.QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资C.QDII应定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况D.QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件【答案】 D21
7、、下列关于结构化债券的描述，不正确的是（ ）。A.包括住房抵押贷款支持证券（ MBS）和资产支持证券（ABS）B.购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金C.MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款D.MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等【答案】 D22、基金估值的第一责任主体是（ ）A.基金托管人B.基金管理人C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】 B23、下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是（）。A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】 D24、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭
8、证。A.债券凭证B.存托凭证C.权益凭证D.私募凭证【答案】 B25、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】 A26、关于企业现金流量结构，以下说法正确是（ ）。A.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正，筹资活动产生的净现金流量必定为负。B.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同C.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段D.企业的利润好就会有充足的现金流【答案】 C27、另类投资的局限性（ ）。A.收益率低
9、B.信息透明度低C.与传统资产相关度低D.监管严格【答案】 B28、关于销售利润率的分析，以下表述错误的是A.知道净利润和销售收入即可计算出销售利润率B.税费总额越低，销售利润率越高C.通常税收变化会影响到销售利润率D.销售利润率可作为评价企业盈利能力的比率【答案】 B29、交易过程中的显性成本不包括（ ）。A.交易佣金B.过户费C.买卖价差D.印花税【答案】 C30、现阶段银行间债券市场债券结算的主要方式是（ ）oA.券款对付B.见款付券C.见券付款D.纯券过户【答案】 A31、对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为()。A.
10、风险溢价B.风险投资C.风险补偿D.风险权益【答案】 A32、一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。这种说法（ ）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A33、公司债券的发行主体是（）。A.有限责任公司B.股份公司C.集体所有制公司D.混合所有制公司【答案】 B34、关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是（ ）A.浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通胀风险B.大多数种类的债券都面临通胀风险C.随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降D.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通
11、货膨胀联结债券【答案】 A35、从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是（ ）。A.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型 、稳健成长型和指数型等各种投资风格B.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高C.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主D.指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守【答案】 D36、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”
12、的（）是比较适用的。A.基本分析法B.层次分析法C.技术分析法D.行为分析法【答案】 B37、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（ ）。A.市场参与者对未来价格变化趋势的预测影响期货价格B.期货市场中供求关系影响期货价格C.期货市场大量交易者基于供求信息的交易形成现货市场的参考价格D.投资者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用【答案】 D38、沪深300股指期货合约的最小变动价位为（）A.0.2B.0.02C.0.01D.0.1【答案】 A39、统一公债是一种（）到期日的特殊债券。A.约定B.统一C.固定D.没有【答案】 D40、根据基金的分类标准，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。 A.75%B.80%C.85%D.90%
