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1、2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、开放式基金合同生效需满足的条件是（ ）A.募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币B.募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币C.募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币D.募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币【答案】 C2、按照（ ）的不同，投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。A.法律形式B.运作方式C.资金募集方式D.投资对象【答案】 A3、（2016年真题）我国上海、深圳证券交易所属于（ ）。A
2、.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A4、（ ）是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。A.在岸基金B.离岸基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B5、开放式基金（）公布基金单位资产净值。A.每年B.每季度C.每周D.每日【答案】 D6、以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。A.股东利益优先原则B.高效监管原则C.审慎监管原则D.保障投资人利益原则【答案】 A7、（2020年真题）基金管理公司内部控制机制的层次包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答
3、案】 D8、ETF的建仓期不超过（ ）。A.1个月B.3个月C.2个月D.4个月【答案】 B9、T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B10、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.客观、全面、准确B.真实、准确、完整C.客观、公正、及时D.真实、完整、及时【答案】 A11、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。A.6个月B.1年C.3年D.5年【答案】 A12、对基金管理公
4、司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B.30C.15D.60【答案】 D13、目前我国具有基金销售核准资质的商业银行主要是（）。A.全国性商业银行B.城市商业银行C.在华外资法人银行D.以上都是【答案】 D14、公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（）。A.、B.C.、D.、【答案】 A15、基金宣传推介材料审批报备流程的内容不包括（ ）。A.报送内容B.报送形式C.报送时间D.报送流程【答案】 C16、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，
5、表述正确的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、基金销售人员介绍基金产品不得（）。A.虚假陈述B.误导性陈述C.出现重大遗漏D.以上都是【答案】 D18、基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金投资人【答案】 C19、基金管理人对于持有期低于（）的投资人不得免收其后端申购费。A.3个月B.6个月C.12个月D.36个月【答案】 D20、（2017年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。A.LOF需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF需要披露上市交易公告书D.场外货币基金
6、需要披露上市交易公告书【答案】 D21、般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）。A.B.C.D.【答案】 A22、(2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。A.诚实守信B.专业审慎C.大客户利益优先D.守法合规【答案】 C23、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调D.当董事长对
7、本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉【答案】 D24、（2020年真题）某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（ ）A.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全B.基金管理人应当建立会计复核制度 ，防止会计差错发生C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算【答案】 C25、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖
8、的债券基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金【答案】 B26、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 C27、下列关于经理层人员，说法错误的是( )。 A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受
9、他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】 D28、从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。A.投资决策委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.运营投资委员会【答案】 D29、在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于
10、的一项是（ ）。A.建立企业风险评估机构B.制定防范或规避风险的措施C.设立风险信息反馈机制D.制定防范风险的机制【答案】 D30、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。A.B.、C.、D.、【答案】 C31、依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。A.外资企业B.独资企业C.公司企业D.合伙企业【答案】 D32、关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用，说法错误的是（ ）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.稳定上市公司的股价C.优化金融结构，促进经济增长D.有利于证券市场的稳定和健康发展【答案】 B33
11、、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（ ）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资计划D.证券投资信托基金【答案】 B34、基金公司各业务部门的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉【答案】 D37、公开募集基金的基金管理人应当从（）中计提风险准备金。A.可供分配收益B.基金的投资收益C.基金财产D.管理基金的报酬【答案】 D38、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）。A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会报案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】 C39、我国的基金信息披露制度体系可分为（）。A.B.、C.、D.、
