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1、2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金管理人B.基金托管人C.基金注册登记机构D.基金份额持有人【答案】 D2、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（ ）。A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】 D3、基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（）。A
2、.B.、C.、D.、【答案】 D4、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】 D5、(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会
3、【答案】 D6、(2017年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗【答案】 A7、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声
4、明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】 B8、（2019年真题）如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、2004年8月，中国证监会和中国人民银行颁布了（）。A.货币市场基金管理暂行规定B.货币市场基金监督管理办法C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金法【答案】 A10、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】 C11、(2017年)中国证券投资基金业协会的法律地位
5、由（ ）确定。A.中国证监会B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民共和国证券法D.中国国务院【答案】 B12、投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。A.0.01%B.0.1%C.0.5%D.2%【答案】 C13、2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金管理办法D.中华人民共和国证券法【答案】 B14、美国的投资公司法和投资顾问法于（）年颁布，这两部法律日后成为其他国家
6、基金立法的重要参考。A.1867B.1958C.1922D.1940【答案】 D15、(2017年)ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、基金的服务机构不包括（）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D17、(2016年)基金信息披露的内容不包括（ ）。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】 C18、（2016年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结
7、算公司【答案】 B19、（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构【答案】 B20、(2016年)通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。A.系列基金B.分级基金C.避险策略基金D.上市开放式基金【答案】 B21、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（ ）。A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易
8、所【答案】 C22、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、（2016年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（ ）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】 B24、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。A.兼任其他
9、基金公司董事会成员B.兼任公司理事C.任免公司总经理D.列席公司相关会议【答案】 D25、（2021年真题）关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（ ）。A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任【答案】 C26、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金资产。A.0.5；30B.0.5；50C.1；30D.1；90【答案】 B27、对QDI
10、I基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是（ ）。A.每交易日公告1次B.至少每周公告1次C.至少每周公告2次D.至少每月公告2次【答案】 B28、基金经理在授权范围内全权负责基金的（）。A.研究工作B.投资工作C.日常工作D.全面工作【答案】 B29、现金融体系的两大运作载体是（ ）。A.金融市场和金融工具B.金融市场和金融服务机构C.金融资广和金融工具D.金融服务机构和金融工具【答案】 B30、（ ）不属于QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求的信息。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资境外市场可能产生的风险信息C.投资交易信息D.外币交易及外币折算相关的信息
11、【答案】 D31、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C32、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人B.因违法行为被期货公司开除的人C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的D.因违法行为被吊销执业证书的律师【答案】 C33、基金合同是规范基
12、金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 B34、LOF的申购、赎回采用()原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C35、投资者购买基金份额就成为（）。A.基金公司的股东B.基金公司的债权人C.基金公司的受益人D.基金的受益人【答案】 D36、下列关于基金经理任职应当具备的条件，说法错误的是（ ）。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 D37、基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从
