《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、（）的评价是风险管理中的主要环节。A.B.C.D.【答案】 D2、投资基金是一种（）。A.直接投资工具B.间接投资工具C.直接和间接相结合的投资工具D.混合投资工具【答案】 B3、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东【答案】 A4、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向
2、（）。A.期货市场B.银行存款C.实业D.有价证券【答案】 C5、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。A.基金信息披露B.基金的投资C.基金份额登记D.基金的收益分配【答案】 C6、私人银行客户是指金融净资产达到（ ）万人民币及以上的商业银行客户。A.500B.600C.800D.1000【答案】 B7、基金销售市场细分的原则中，（ ）要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务。A.可测原则B.易入原则C.识别原则D.成长原则【答案】 C8、（2017年真题）下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。A.指导和监督中国证券投资基金业协会
3、的活动B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解【答案】 D9、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。A.证券投资基金法B.开放式证券投资基金试点方法C.证券投资基金管理暂行办法D.合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法【答案】 A10、基金管理人内部控制的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强监管力度B.制定监管法规C.加强从业人员教育D.加强基金管理人的内部控制机制建设【答案】 D
4、12、（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试点办法，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1992B.1995C.1998D.2000【答案】 D13、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】 C14、(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的
5、高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】 A15、基金管理人和基金托管人加入协会的，应当成为（ ）。A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.其他会员【答案】 A16、（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。A.开放式基金份额的转换B.开放式基金的非交易过户C.开放式基金份额转托管D.开放式基金份额冻结【答案】 B17、封闭式基金份额上市交易应当符合（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D18、（ ）组织基金从业人员的从业考试。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D
6、.中国证监会【答案】 C19、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用【答案】 A20、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.基金投资预测说明书D.基金合同【答案】 C21、(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集合资金信托D.投资联结保险账户管理【答案】 C22、（2018年真题）当开放式基金出现巨额赎回时
7、，以下最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。A.基金资产组合中，现金类资产配置较少B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中【答案】 C23、当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是（ ）A.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数200人B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人C.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人【答案】 B
8、24、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资【答案】 C25、（2020年真题）拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（ ）进行注册并取得相应资格。A.中国银保监会派出机构B.国家市场监督管理总局派出机构C.中国证券投资基金业协会派出机构D.中国证监会派出机构【答案】 D26、发起式基金的基金合同生效（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。A.
9、2:3B.2:2C.3:2D.3:1【答案】 C27、下列关于基金的分类说法错误的是（）。A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】 B28、1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。A.淄博基金B.华安创新C.天骥基金D.基金开元【答案】 C29、基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有（）。A.独立性B.合法性
10、C.权威性D.公开性【答案】 C30、（2016年真题）监事会依法行使的职权不包括（ ）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D31、（2016年真题）另类投资基金的投资对象不包括（ ）。A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券【答案】 D32、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于（ ）。A.溢价，溢价率约为12.0%B.折价
11、，折价率约为13.6%C.折价，折价率约为12.0%D.溢价，溢价率约为13.6%【答案】 D33、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B34、根据（）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。A.运作方式B.法律方式C.投资对象D.投资目标【答案】 A35、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。A.姓名B.所在营业网点C.从业资质证明及编号D.身份证号码【答案】 D36、美国的投资公司法和投资顾问法于（ ）年颁
12、布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A.1940B.1922C.1958D.1867【答案】 A37、（）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】 B38、2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金管理办法D.中华人民共和国证券法【答案】 B39、基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括（ ）。A.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息B.出售客户信息C.在客
