《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、（）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。A.系列基金B.避险策略基金C.基金中的基金D.伞型基金【答案】 B2、（2021年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（ ）。A.有效落实合规考核机制B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识【答案】 D3、下列
2、不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规【答案】 D4、（2016年真题）基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（ ）。A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额【答案】 B5、中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.刑事处罚D.责令停业【答
3、案】 C6、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】 B7、根据证券投资基金法的规定，下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员【答案】 B8、负责基金销售业务的管理人员应（）。A.有相关的基金从业经验B.具有大学本科以上学历C.在6个月内未因
4、重大违法违规行为受到行政处罚D.取得基金从业资格【答案】 D9、（2018年真题）基金半年度报告（ ）披露内部监察工作情况，年度报告（ ）披露内部监察工作情况。A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须【答案】 D10、（2017年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 B11、(2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每周B.每个估值日C.每个开放日D.每月【答案】 A1
5、2、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告?A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 D13、（2019年真题）下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D15、（）金融研究办公室发布的资产管理与金融稳定报告对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。A.美国财政部B.英国财政部C.美国银行D.中央银行【答案】 A16、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。A.进行基金投资
6、人风险承受能力调查B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品【答案】 B17、（2017年真题）开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】 D18、（2017年真题）关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D.基金管理公司要求一切
7、财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预【答案】 B19、关于基金认购与基金申购的区别，以下表述错误的是（ ）A.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之确认B.申购费一般低于认购费C.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认D.在基金募集期内购买基金的行为称为基金认购基金合同生效后申请购买基金的行为称为基金申购【答案】 B20、（ ）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】 B21、（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】
8、 B22、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B23、封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B24、“产品设计同质化、市场细分不到位、产品定位不明确”属于基金的（ ）销售策略的不足之处。A.价格B.促销C.渠道D.产品【答案】 D25、(2017年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确
9、的是（ ）。A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者【答案】 B26、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。 A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】 B27、（2017年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同
10、约定的，应当采取如下措施（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、王先生投资6万元认购开放式基金，认购基金在募集期产生的利息10元，其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（ ）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】 D29、基金管理人的合规政策没有明确规定（）。A.员工需要遵守的基本原则B.识别合规风险的主要程序C.管理合规风险的主要程序D.合规风险的处理评估【答案】 D30、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受
11、能力调查B.基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格【答案】 A31、关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（ ）A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效B.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一C.投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账
12、户【答案】 C32、投资者购买基金份额就成为（）。A.基金公司的股东B.基金公司的债权人C.基金公司的受益人D.基金的受益人【答案】 D33、（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。A.证券业B.基金业C.银行业D.实业【答案】 B34、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照支付机构客户备付金存管办法的有关要求，不得（）。A.将客户备付金用于基金赎回垫支B.存放备付金C.使用备付金D.划转客户备付金【答案】 A35、基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基本框架中的（ ）。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险应对【答案】 B36、（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理【答案】 B37、(2017年)封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。A.每周B.每日C
