《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案一单选题(共60题)1、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利【答案】 C2、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人【答案】 B3、(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括
2、（ ）。A.自主开发原则、门禁原则、授权原则B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则【答案】 B4、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C5、（2019年真题）关于投资者教育，以下表述错误的是（ ）。A.投资者教育可以等同于投资咨询B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式C.从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式D.
3、不存在一个广泛适用的投资者教育计划【答案】 A6、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.公司债券【答案】 D7、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B8、QD基金的净值在估值日后（）内披露。A.2天B.2个工作日C.3天D.3个工作日【答案】 B9、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（ ）。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金【答案】 D10、（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投
4、资工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 D11、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。 A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C12、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】 C13、契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同B.基金公司章程C.委托书D.基金收益承诺书【答案】 A14、某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）。A.协调性原
5、则B.独立性原则C.公正性原则D.效益性原则【答案】 C15、（2018年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（ ）。A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费【答案】 B16、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（ ）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测C.由于
6、增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金没有确定的到期日【答案】 C17、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】 A18、关于基金年度报告，以下表述错误的是（ ）A.年度报告正文必须登载在指定报刊上B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内，
7、编制完成基金年度报告【答案】 A19、基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】 D20、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格【答案】 A21、(2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.
8、有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程【答案】 C22、我国基金监管法律法规体系的核心不包括（ ）。A.证券投资基金法B.证券法C.基金运作管理办法D.基金管理公司管理办法【答案】 B23、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不同【答案】 B24、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。A.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平C.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项D.以上都是
9、【答案】 D25、(2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到88。”对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.最高可享8.8年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据证券投资基金销售管理办法相关规定.该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D26、目前，国内的销售机构可分为（）。A.直销机构和代销机构B.直销机构和包销机构C.代销机构和包销机构D.营销机
10、构和代销机构【答案】 A27、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。A.1B.半C.2D.3【答案】 A28、行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】 C29、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（）。A.净申购金额=申购金额（1申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额申购当日基金份额净值【答
11、案】 D30、（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性原则B.相互制约C.健全性原则D.独立性原则【答案】 C31、（2016年真题）下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告【答案】 A32、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确
12、的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C34、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是( )。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】 D35、关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性D.每一交易日股票基金只有1个价格【答案】 C36、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（ ）。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率【答案】 C37、（）不
