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1、2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、基金主要投资比例应符合（）。A.只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回, 法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%【答案】 B2、(2017年)关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的
2、是（ ）。A.合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自签署之日成立并生效C.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】 C3、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人的权利不包括（ ）。A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 B4、下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、 根
3、据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、（2016年真题）基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A7、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。A.认购B.申购C.赎回D.交易【答案】 B8、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币A.2B.3C.4D.5【答案】 A9、关于基金的投资收益与风险，下列表述正确的是（）。A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更
4、高C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低【答案】 C10、以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全【答案】 C11、以下属于基金运作披露的信息是（ ）。A.招募说明书B.基金合同C.基金净值公告D.基金份额发售公告【答案】 C12、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.中国银监会【答案】 B13、下列属于基金销售机构的是（）。A.基金直销机构B.基金代销机构C.独立的第三方基金销售机
5、构D.以上都是【答案】 D14、ETF的建仓期不超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 C15、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（）在美国波士顿成立。A.马萨谙塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】 A17、（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 C18、根据运作方式分类，证券投资基金可分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金C
6、.封闭式基金和开放式基金D.公募基金和私募基金【答案】 C19、基金监管的首要目标是（ ）A.保护投资人及其相关当事人的合法权益B.保障基金行业的健康发展C.维护市场秩序D.监督基金机构的稳健运行【答案】 A20、保本基金于20世纪80年代中期起源于()。A.美国B.英国C.德国D.加拿大【答案】 A21、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管D.公司应当建立交易
7、监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施【答案】 D22、(2016年)下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C23、(2017年)基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（ ）。A.具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询报务B.具有相应的技
8、术设备办理申购和赎回业务C.具有一定的市场认可度D.开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项【答案】 C24、我国的政府基金监管机构是( )。 A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A25、(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不
9、同的费率标准【答案】 C27、基金管理公司和般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系B.信托关系C.投资关系D.管理关系【答案】 B28、基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）。A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】 A29、()是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票
10、市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 B30、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.对证券投资业绩进行预测【答案】 A31、经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，是我国第一只上市交易的投资基金。A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金【答案】 C32、基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机
11、构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、（ ）是我国基金市场的监管主体。A.中国基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 C34、关于债券基金与债券的说法错误的是()。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C35、关于债券基金
12、，下列说法正确的是（ ）。A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大【答案】 C36、关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】 B37、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（ ）。A.证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调B.证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值增值C.证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大D.证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务【答案】 B38、公司章程应该明确股
