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1、2023年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、（ ）是开展基金一切活动的中心。A.基金管理人B.基金受托人C.基金投资人D.中国证监会【答案】 C2、(2016年)我国基金监管的目标不包括（）。A.保护市场的公平、效率和透明B.保证基金管理公司不倒闭C.规范证券投资基金活动D.保护投资者的利益【答案】 B3、基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，为其办结登记手续。A.20日B.30日C.20个工作日D.15个工作日【答案】 C4、（2017年真题）QDII基金管理人和托管人可能会聘请（ ）为其境外证券投资提供咨询和组
2、合管理服务，（ ）负责境外资产托管业务。A.境外投资顾问；境内托管人B.境外投资顾问；境外托管人C.境内投资顾问；境内托管人D.境内投资顾问；境外托管人【答案】 B5、(2017年)基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。A.电话服务中心B.互联网C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C6、（2017年真题）采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（ ）的匹配情况。A.风险承受能力和基金产品期限B.资金来源情况和基金产品期限C.资金使用期限和基金产品风险D.风险承受能力和基金产品风险【答案】 D
3、7、LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0、001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账【答案】 D8、下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。A.依法监管原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.客户至上原则【答案】 A9、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（）。A.同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金C.不同行业在不同经济周期中的表现不同D.行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低
4、【答案】 D10、(2016年)合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】 B11、关于私募基金的合格投资者，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12、根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。A.销售人员能力B.信息管理平台建设C.持续营销能力D.盈利能力【答案】 D13、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.
5、决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】 D14、基金管理人内部控制的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、基金销售费用不包括()。A.基金托管费B.申购(认购)费C.赎回费D.销售服务费【答案】 A16、（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 A17、(2017年)与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ET
6、F）的优势，下列表述错误的是（ ）。A.管理费用更低，交易成本更低B.无套利机会，相对更加公平C.跟踪某一标的市场指数，复制效果好D.买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖【答案】 B18、(2016年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B19、(2016年)下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D.全球股票基金【答案】 C20、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.高风险B.中等风险C.低风险D.较高风险【答案
7、】 C21、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A23、非公开募集基金，描述错误的是（）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】 B24、关于公募基金的投资与交易行为的限制 ，以下说法错误的是（）。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资【答案】 B25、公司型基金依据（ ）设立并营
8、运。A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程【答案】 D26、契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投资者C.基金托管人、基金投资者D.基金投资者、基金持有者【答案】 A27、为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了公募基金管理公司压力测试指引（试行）。 A.基金公司B.基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 B28、下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是()。A.信息披露规则由基金业协会另行制定B.发生重大事项的，私募基
9、金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告C.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况D.对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年【答案】 A29、基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（）。A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产【答案】 D30、以下有关基金信息披露作用的说法中，不正确的是（）。A.可以有效防止信息滥用B.进行强制披露可
10、消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的效率C.可以限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生D.让投资者可以评价基金经理的管理水平，从而保证投资的正确【答案】 D31、（2016年真题）（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A32、(2016年)（ ）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。A.缘故法B.定位法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 D33、（2018年真题）商业银行从事基金销售业务，应向（ ）进行注
11、册并取得相应资格。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】 D34、ETF的特点不包括（）。A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票B.ETF的申购、赎回在场外进行C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易D.ETF通常采用完全被动式管理方法【答案】 B35、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C36、基金监
12、管的基本原则有( )。A.B.C.D.【答案】 D37、通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.互联网【答案】 D38、保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。A.企业年金B.保险资产管理计划C.定向资产管理计划D.第三方保险资产管理计划【答案】 C39、下列属于货币市场基金的作用的是（）。A.便于进行长期投资B.便于进行短期投资C.长期投资和现金管理的理想工具D.短期投资和现金管理的理想工具【答案】 D40、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.董事会B.股东会
