《2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案一单选题(共50题)1、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】 B2、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规部门的人员配置【答案】 D3、基金份额登记机构的主要职
2、责不包括（ ）。A.负责基金份额的登记B.基金交易确认C.建立并管理投资人基金份额账户D.投资人开户管理【答案】 D4、下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。A.未建立投资对象备选库B.运用基金财产操纵证券交易价格C.未能将基金财产进行合理资产配置D.在不同投资组合之间进行利益输送【答案】 C5、通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保障增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。 A.完善了金融体系和社会保障体系B.为中小投资者拓宽投资渠道C.优化金融结构，促进了经济增长D.严格合格投资人的识别和认定【答案】 A6、从业人员在服务的过程中，不符合
3、客户至上的是（ ）。A.不以财富多寡作为服务标准B.对特别客户提供特别服务C.尊重残疾客户D.客户利益优先【答案】 B7、(2017年)甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、投资者可以通过下列（ ）渠道办理开放式基金的申购与赎回。A.B.C.D.【答案】 D10、我国证券投资基金法于（ ）开始实施。A.2003年6月1日B.2003年7月1日C.2004年
4、6月1日D.2004年7月1日【答案】 C11、（2018年真题）关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是（ ）。A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式【答案】 A12、关于基金的投资收益与风险，下列表述正确的是（）。A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更高C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低【答案】 C13、下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控
5、制和监控C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 A14、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】 D15、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（）。A.基金管理人的投资管理能力B.基金管理人的内部控制情况C.基金管理人的股东背景D.基金管理人的经营管理能力【答案】 C16、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（）。A.展现良好的职业操守B.区别对待股东和客户C.维护公司的独立性和
6、完整性D.完善内部控制制度和流程【答案】 B17、关于基金托管人的职责，说法错误的是（ ）。A.安全保管基金财产B.按照规定监督基金管理人的投资运作C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告【答案】 D18、基金的市场营销主要涉及的内容包括（ ）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基金份额的登记【答案】 A19、关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（ ）。A.为确保评价结果的正确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密B.开展基金产品风险评价时应当优先
7、根据非公开披露信息进行C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险D.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存【答案】 D20、一般来说ETF的运作特点不包括（）。A.被动操作的指数型基金B.独特的实物申购、赎回机制C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.保证获得投资本金【答案】 D21、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。A.房地产抵押按揭贷款B.代表贵重金属的凭证C.公司债券D.购买不动产【答案】 C22、对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、关于基金市场营销的特
8、殊性，以下表述错误的是（ ）。A.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具B.应遵守基金销售的相关规定C.对基金产品进行收益承诺D.基金营销应提供持续的服务【答案】 C24、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。A.授权岗位和执行岗位的分离B.执行岗位和审核岗位的分离C.授权岗位和审核岗位的分离D.保管岗位和记账岗位的分离【答案】 C25、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10
9、月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C26、（2017年真题）某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A.中国证监会及相关派出机构B.证券业协会C.董事会D.基金业协会【答案】 A28、中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金（ ）。A.主要投资领域B.备案时间C.托管人D.代销机构【答案】 D29
10、、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的合法利益。A.基金销售机构B.基金投资人C.基金销售人员D.基金管理人【答案】 B30、(2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议B.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别C.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管D.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可【答案】 D31、以下关于客户至上的表述中，错误的是（）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，
11、要优先满足机构利益，然后是客户的利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A32、（2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩
12、和基金管理人的管理水平【答案】 B33、QDII基金的净值在估值日后（）内披露.A.2天B.2个工作日C.3天D.3个工作日【答案】 B34、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】 B35、目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】 C36、保本基金从本质上讲是一种（）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡基金【答案】 C37、以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（ ）A.内置和外置兼有的以“混合”模式B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式D.基金管理人自建登记系统的内置模式【答案】
