《2023年黑龙江省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年黑龙江省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年黑龙江省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A.2B.3C.5D.10【答案】 C2、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A3、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制B.风险控制C
2、.协助开户D.业务隔离【答案】 C4、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（ ）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。 A.国家外汇管理部门B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A5、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。A.2B.1C.3D.4【答案】 B6、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。 A.85B.90C.80D.95【答案】 C7、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任
3、用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】 B8、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】 A9、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】 D10、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（ ）年以上经验，
4、或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.135B.234C.345D.355【答案】 C11、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（ ） A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地【答案】 C12、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】 D13、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格
5、的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B14、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B15、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A16、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地
6、国务院期货监督管理机构【答案】 C17、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规行为。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户，故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报【答案】 C18、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】
7、B19、期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由（ ）制定。 A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.期货公司【答案】 A20、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。 A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】 C21、根据中国期货业协会纪律惩戒程序，当事人在听证中的权利和义务不包括（ ） A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案
8、件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】 B22、 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。A.4100万元B.5100万元C.3900万元D.4000万元【答案】 B23、期货公司监督管理办法的施行时间是（ ）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日【答案】 C24、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。A.期货保证金安全存管监控机
9、构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A25、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B26、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A27、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）
10、。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A28、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（ ）届。 A.1B.2C.3D.4【答案】 B29、下列可以从事期货交易的是（ ）。A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员【答案】 B30、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】
11、 D31、根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D32、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C33、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。A.15B.14
12、.5C.14D.10【答案】 B34、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。 A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】 A35、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。 A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】 C36、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】 C37、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（ ）报送期货投资咨询业务信息。A.中国证监会B.住所地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B38、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B.以公司的结算担保金承担违约责任
